Inhalte Zertifizierungslehrgang Risikomanager Nicht-Finanzunternehmen (S+P)

Welche fachlichen Skills erlernst du? Inhalte Zertifizierungslehrgang Risikomanager bei Nicht-Finanzunternehmen?

Programm – Diese Inhalte erlernst du mit dem Zertifizierungslehrgang Risikomanager Nicht-Finanzunternehmen

Tag 1

• Rentabilität und Ertragslage sicher steuern
• Vermögens- und Finanzlage gezielt beurteilen

 

Tag 2

• Pflichten als Geschäftsführer und als Prokurist aktiv steuern
• Compliance-Risiken aktiv steuern?

 

Tag 3

• Risikostrategie – Risikoinventur und Risiko-Workshop
• Liquiditätsrisikostrategie und Liquiditätsplanung – Stresstests – Reporting

 

Seminartag 1:

Unternehmen mit der BWA steuern

• Unterscheidung von Bilanz-, GuV- und BWA-Kennzahlen
  • Plausibilitäts-Checkliste zur Monats-GuV und -BWA
  • Korrekte Erfassung von halbfertigen Aufträgen/Projekten und richtiger Ausweis in der BWA und Bilanz
  • Steuerung der BWA und GuV mit Schlüsselkennzahlen

Rentabilität und Ertragslage sicher steuern

• Welche Top-Kennzahlen gibt es im Controlling und in der Bilanzanalyse?
• Kennzahlen und Benchmarks zur Rentabilität und Ertragslage
• Wie entwickeln sich Wertschöpfung, Deckungsbeitrag, EBITDA, EBIT und Umsatzrentabilität?

Vermögens- und Finanzlage gezielt beurteilen

• Bilanzen und Jahresabschluss richtig lesen, Chancen und Risiken frühzeitig erkennen
  • Erkennen von Entwicklungstendenzen mit Branchen- und Zeitvergleichen
  • Worauf achten die Banken bei der Bilanzanalyse Ihres Unternehmens?
  • Wie kann ich das eigene Unternehmens-Rating ermitteln und aktiv steuern?
• Rating als Basis eines Frühwarnsystems für Fehlentwicklungen

Liquidität und Cash Flow im Griff

• Cash Flow, Finanzen und Liquidität: der feine Unterschied in der Praxis!
  • Finanz- und Liquiditätslage des Unternehmens richtig einschätzen und zuverlässig planen
  • Ermittlung und Optimierung des Cash Flows aus Sicht des Unternehmens und aus Sicht der Bank
• Ist die Liquidität des eigenen Unternehmens stark genug? Zuverlässige Analyse der Liquidität mit Kennzahlen
• Kennzahlen und Benchmarks zu Vorratsvermögen, Debitoren und Kreditorenlaufzeiten

 

Seminartag 2:

Compliance Update für Geschäftsführer und Prokuristen

• Wirecard, VW & Co.  – Maßstab für alle?
• Einrichtung und Aktivierung der Compliance- Organisation
• Verantwortung Compliance: Haftungsrechtliche Garantenstellung
• Tax-Compliance – Steuererklärungen & Co.: Sorgfaltspflichten kennen und gezielt kontrollieren
• Neue Haftungsrisiken: Geldwäscheprävention, Transparenzregister und Datenschutz

Compliance-Risiken aktiv steuern

• Code of Conduct: Verhaltensstandards im Unternehmen einsetzen
• Accountability-Prinzip: Neue Pflichten und Verantwortlichkeiten für Mitarbeiter
  • Geschenke und Einladungen: Was darf ich anbieten? Was darf ich annehmen?
  • Korruption im Inland und Ausland: Kick-Back-Zahlungen, Kooperationen und Bonus-Regelungen

Pflichten als Geschäftsführer und als Prokurist aktiv steuern

• Welche Haftungsansprüche können gegen Geschäftsführer und Prokuristen geltend gemacht werden?
  • Hauptpflichten im Griff: Kapitalerhaltung, Buchführung & Co.
  • Mindest-Kontrollpflichten als Geschäftsführer und Prokurist – Worauf sollten Sie achten?
  • Unternehmen in der Krise – Sorgfaltspflichten kennen und überwachen
  • Strafrechtliche Risiken als Geschäftsführer und Prokurist aktiv begrenzen

Auf was kommt es beim Geschäftsführer-Vertrag und beim Prokuristen-Vertrag an?

• Was müssen Geschäftsführer und Prokuristen über ihren eigenen Anstellungsvertrag wissen?
• Auf welche Regelungen muss ich als Geschäftsführer und Prokurist dringend achten?
  • Welche Kompetenzen dürfen Geschäftsführer, Prokuristen und Handlungsbevollmächtigte ausüben?
  • Einzel- und Gesamtprokura, echte und „unechte‘‘ Prokura
  • Haftungsfalle: Abberufung des Geschäftsführers und des Prokuristen

 

Seminartag 3:

Mindestanforderungen an das Risikomanagement

•  FISG: Neue Pflichten für das Risikomanagement und das interne Kontrollsystem
  • Bestandteile eines umfassenden Compliance -Systems: Mindestanforderungen gemäß IDW PS 980
  • MaRisk: Benchmark-Konzept für das Risikomanagement
• Aufgaben der Risikocontrolling-Funktion
  • Berichtswesen Compliance und Risikomanagement
  • Überwachungs- und Kontrollplan
  • Frühwarnindikatoren zur Risikoerkennung und Risikosteuerung

Risikostrategie + Risikoinventur + Risikohandbuch

• Unternehmens- und Risikostrategie: einfach, transparent und verständlich
• Durchführung einer Risikoinventur und Aufbau eines Risikohandbuchs
  • Risiko-Workshop: Erfassung, Bewertung und Messung von Risiken
  • Methoden der Risiko-Erfassung: Qualitative und quantitative Risikobeschreibung + Ermittlung des Gesamtrisikos
  • Bewertung der Risiken: Kriterien für wesentliche und unwesentliche Risiken
  • Richtige Bewertung und Limitierung von Intra- und Inter-Risikokonzentrationen

Limitsystem und Risikoreport mit ICAAP und ILAAP

• ICAAP + ILAAP: Anforderungen an eine angemessene Kapital- und Liquiditätsausstattung
• Aufbau eines transparenten Risikolimit- und Reportingsystems
  • Steuerungsansätze für die Ermittlung der Risikotragfähigkeit
  • 6 Schritte für einen prüfungssicheren Kapitalplanungsprozess
  • Risikoüberwachung und Reporting: Standardberichte und  adhoc-Berichte
• Stresstests und Risikotragfähigkeit
  • Stresstests und Szenario-Analysen
  • Definition von klassischen Stresstests und inversen Stresstests

Liquiditätsrisikostrategie und Liquiditätsplanung

• Mindestanforderungen an die Liquiditätsrisikostrategie
• Liquiditätsplanung und -steuerung: Absicherung der Zahlungsfähigkeit
• Stresstests und Szenarioanalysen: Definition und Kategorisierung von klassischen Stresstests und inversen Stresstests

 

 

Praxisbeispiele und Fallstudien – Inhalte Zertifizierungslehrgang Risikomanager Nicht-Finanzunternehmen

• Fallstudien-Training mit Betriebswirtschaftlichen Auswertungen
• Es werden Praxisfälle trainiert. Die Teilnehmer erhalten konkrete Einblicke in den Aufbau einer eigenen Liquiditätsplanung
• S+P Fallstudien und Mindestanforderungen gemäß DRS Nr. 21, IDW Prüfungsstandard 981
• Die Teilnehmer erhalten S+P Fallstudien, S+P Checklisten sowie ein Risikohandbuch gemäß Wirtschaftsprüferstandard
• Die S+P Checklisten unterstützen Dich bei der Risikoinventur und dem Identifizieren von versteckten Risiken
• Die Teilnehmer erhalten S+P Fallstudien für den prüfungssicheren Aufbau eines Risikoreports in der Praxis
• Die Teilnehmer erhalten S+P Fallstudien für den direkten Aufbau einer Liquiditätsplanung gemäß IDW S 11. Es werden Muster-Reports zum Stress-Testing sowie zu inversen Stresstests ausgehändigt