Wertpapier-Compliance: Wohlverhaltensregeln, die im Kundengespräch halten
Jahreslizenz für dein Team ab 790 € zzgl. MwSt.
MiFID-II-Wohlverhaltensregeln nach §§ 63 ff. WpHG, Nachhaltigkeitspräferenzen und redliche Kundeninformation – an Fällen aus der Wertpapierberatung geübt. Mit Selbsttest und Zertifikat je Person.
Wertpapierdienstleistungen sind ehrlich, redlich und professionell im bestmöglichen Kundeninteresse zu erbringen (§ 63 Abs. 1 WpHG).
Das E-Learning übt diese Situationen und liefert den Nachweis je Person.
Worauf es im Alltag ankommt
Art. 7 Abs. 1 MAR
Compliance-relevante Informationen erkennen
Insiderinformationen und heikle Hinweise erkennen, bevor ein Verstoß entsteht.
§ 64 Abs. 3 WpHG i. V. m. Art. 54 Abs. 2 DelVO (EU) 2017/565
Nachhaltigkeitspräferenzen abfragen
In der Geeignetheitsprüfung erfragen, berücksichtigen, dokumentieren.
§ 63 Abs. 6 WpHG
Redlich, eindeutig, nicht irreführend informieren
Produkt- und Kundeninformationen klar und prüfungsfest formulieren.
Kursinhalt
Was dein Team in 45 Minuten mitnimmt
Kurze Lerneinheiten, Fallbeispiele aus der Praxis, Selbsttest am Ende.
S+P E-Learning Wertpapier-Compliance
Dein Fortschritt
✓Modul 1 · Compliance-relevante Informationen
✓Modul 2 · Wohlverhaltensregeln
3Modul 3 · Nachhaltigkeitspräferenzen
4Modul 4 · Redliche Kundeninformation
5Selbsttest
Zertifikatnach bestandenem Test
Team-Dashboard
01
Lernziele
Compliance-relevante Informationen erkennen
Wohlverhaltensregeln nach §§ 63 ff. WpHG anwenden
Nachhaltigkeitspräferenzen einholen
Redlich informieren nach § 63 Abs. 6 WpHG
02
Methode
Szenarien aus der Wertpapierberatung
Interaktive Module, am Rechner oder Tablet
Selbsttests und Quizfragen nach jeder Einheit
Inhalte laufend an neue Vorgaben angepasst
03
Dein Nutzen
Nachweis je Person für Revision und Prüfung
Sichere Beratung mit ESG-Bezug
Weniger Beanstandungen bei Kundeninformation
Ohne Ausfalltag, im eigenen Rhythmus
Das steht auf dem Zertifikat
Kurstitel „S+P E-Learning Wertpapier-Compliance“
Umfang von rund 45 Minuten
Datum des erfolgreichen Abschlusses, sofort als PDF
Gut zu wissen
Das E-Learning frischt das Wissen im Wertpapiergeschäft auf und belegt die Schulung. Es ersetzt nicht die Sachkunde und Zuverlässigkeit, die § 87 Abs. 1 WpHG für Mitarbeitende in der Anlageberatung voraussetzt; Näheres regelt die WpHGMaAnzV, die eine mindestens jährliche Überprüfung der Sachkunde vorsieht. Für vertiefte Themen oder Compliance-Verantwortliche empfehlen wir zusätzlich ein Seminar, zum Beispiel aus den Compliance-Seminaren. Ob der Nachweis eure Anforderungen vollständig abdeckt, entscheidet die Compliance-Funktion deines Hauses.
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