S+P Seminar A19 · Kapitalmarkt-Compliance
Pflichten verstehen. Kontrollen wirksam umsetzen.
Dein Praxisseminar zu WpHG, MaComp, MiFID II und MAR. Schärfe deine Risikoanalyse, prüfe den Wertpapiervertrieb und dokumentiere nachvollziehbar, wie deine Compliance-Funktion wirkt.
Das ausführliche Programm
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Für WpHG-Compliance Officer und Stellvertretungen, Compliance- und Legal-Teams, Interne Revision sowie Fach- und Führungskräfte aus Wertpapierinstituten und Kreditinstituten mit Wertpapiergeschäft.
Grundkenntnisse im Wertpapiergeschäft sind hilfreich. Du arbeitest an typischen Kontrollsituationen und kannst eigene fachliche Fragen in die Diskussion einbringen.
Jeder Termin arbeitet mit dem am Seminartag geltenden Stand. Der auf dieser Seite dargestellte Rechtsstand ist der 06.09.2026.
Regulatorisches Update · Stand 06.09.2026
Drei relevante Änderungen für deine Kontrollen im Kapitalmarktgeschäft – mit klarer Trennung von geltender Regelung und Umsetzungsaufgabe.
| Bisherige Regelung | Neue Regelung |
|---|---|
| MAR: Zwischenschritte Auch ein Zwischenschritt in einem zeitlich gestreckten Vorgang konnte eine grundsätzlich offenzulegende Insiderinformation sein; ein Aufschub war gesondert zu prüfen. |
Seit 05.06.2026Art. 17 MAR nimmt solche Zwischenschritte von der laufenden Offenlegungspflicht aus. Das abschließende Ereignis ist schnellstmöglich offenzulegen. Vertraulichkeit und Insiderhandelsverbote bleiben relevant; bei Verlust der Vertraulichkeit greifen besondere Offenlegungspflichten. |
| MAR: Aufschub Ein Aufschub durfte nicht geeignet sein, die Öffentlichkeit irrezuführen. |
Seit 05.06.2026Die zurückgehaltene Information darf nicht im Widerspruch zur letzten öffentlichen Mitteilung des Emittenten zum selben Sachverhalt stehen. Berechtigtes Interesse und gesicherte Vertraulichkeit bleiben Voraussetzungen. |
| Payment for Order Flow Art. 39a MiFIR erlaubte bestimmten Mitgliedstaaten eine befristete Ausnahme für bestimmte inländische Konstellationen bis 30.06.2026. |
Seit 01.07.2026Diese Übergangsmöglichkeit ist beendet. Das Verbot für erfasste Vergütungen und Vorteile bei der Ausführung oder Weiterleitung von Aufträgen gilt ohne diese Ausnahme. Prüfe Routing, Vergütung und Interessenkonflikte. |
Rechtsgrundlagen: Listing Act · VO (EU) 2024/2809 und MiFIR-Änderung · VO (EU) 2024/791. Die Pflichten sind jeweils nach Rolle, Geschäft und Anwendungsbereich einzuordnen.
Dein Praxistransfer: Passe Kontrollfragen, Eskalationswege und Dokumentationsvorlagen an die betroffenen Prozesse an.
Praxiswerkstatt
Drei didaktische Fallbeispiele für typische Situationen im Wertpapiergeschäft.
Das Kundenprofil enthält Nachhaltigkeitspräferenzen. Das empfohlene Produkt erfüllt sie nicht.
Deine Aufgabe: Prüfe den Beratungsprozess, eine mögliche Anpassung der Präferenzen durch den Kunden und die Dokumentation.
Auffällige Orders treffen auf sensible Informationen. Ein Alarm allein beantwortet die Meldefrage noch nicht.
Deine Aufgabe: Untersuche den Sachverhalt, bewerte den Verdacht und begründe die Entscheidung über eine STOR.
Ein wiederkehrender Dokumentationsmangel gilt laut Maßnahmenliste als behoben.
Deine Aufgabe: Prüfe die Wirksamkeit der Abhilfe und formuliere eine klare Eskalation für die Geschäftsleitung.
Dein Ergebnis
Du leitest aus deiner Risikoanalyse einen Überwachungsplan mit Prüftiefe, Stichproben, Eskalation und Verantwortlichkeiten ab.
Du beurteilst Angemessenheit und Wirksamkeit getrennt und verfolgst Feststellungen bis zur wirksamen Abhilfe.
Du prüfst Geeignetheit, Nachhaltigkeitspräferenzen, Kosteninformationen und Geeignetheitserklärung im Zusammenhang.
Du gleichst Zielmarkt, Produktdaten und Kundenpräferenzen ab und kontrollierst Zuwendungen und Interessenkonflikte.
Du untersuchst Auffälligkeiten, begründest die Entscheidung über eine STOR und sicherst die Qualität deiner Transaktionsmeldungen.
Du erhältst das S+P Teilnahmezertifikat mit dokumentierten Inhalten und 6,0 Zeitstunden sowie das Digital Badge.
Selbsteinschätzung
Im Seminarpreis enthalten
Dein Seminar wirkt über den Veranstaltungstag hinaus: mit der S+P Tool Box für deine Compliance-Praxis und S+P C.O.R.E. für regelmäßige Updates zu den regulatorischen Entwicklungen im Kapitalmarktgeschäft.
01 · Direkt anwenden
Dein Werkzeugkasten für die Kapitalmarkt-Compliance.
Nutze die Seminarinhalte direkt in deinem Arbeitsalltag. Mit strukturierten Checklisten, Vorlagen und Leitfäden erhältst du einen konkreten Ausgangspunkt für deine institutsspezifischen Prozesse. Die Tool Box ist ohne Aufpreis im Seminarpreis enthalten.
Dein Vorteil Du beginnst mit konkreten Arbeitshilfen und passt sie an Geschäftsmodell, Risiken und Zuständigkeiten deines Instituts an.
S+P Tool Box entdecken02 · Aktuell bleiben
Dein Update. Dein Austausch. Dein nächster Impuls.
Regulatorische Anforderungen entwickeln sich weiter. Mit S+P C.O.R.E. ordnest du aktuelle Entwicklungen ein und diskutierst praktische Umsetzungsfragen mit Fachverantwortlichen und Experten. Mit deiner Buchung bist du unbefristet dabei – mit einem Update pro Quartal.
Dein Vorteil Du bleibst auch nach dem Seminar mit aktuellen Themen und dem S+P Expertennetzwerk verbunden.
S+P C.O.R.E. entdeckenBei jeder Buchung enthalten: unbefristet, ein Update pro Quartal. Für die Teilnahme ist jeweils eine gesonderte Anmeldung erforderlich.
S+P Certified
Mit deinem S+P Teilnahmezertifikat und digitalen Badge dokumentierst du deine Weiterbildung im Bereich Kapitalmarkt-Compliance – für deine Fortbildungsunterlagen und dein berufliches Profil.
Über den Referenten
Geschäftsführer der S+P Unternehmerforum & der S+P Compliance
Achim Schulz ist selbst als Compliance Officer und Single Officer für Banken, Wertpapierinstitute und weitere BaFin-regulierte Institute bestellt. Über S+P Compliance verantwortet er als Auslagerungsdienstleister die ausgelagerte Geldwäsche-Beauftragten-Funktion in der Praxis – genau dieses Praxis- und Prüfungswissen fließt direkt in das Seminar ein.
Termine und Buchung
| Ort | S+P Seminare | Datum | |
|---|---|---|---|
| Online | A19 - WpHG-Compliance Officer: Pflichten erfüllen, Strafen meiden | Jetzt buchen | |
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Frage zu Termin, Rechnung oder Anmeldung für mehrere Personen?
Schreib uns – die Antwort kommt in der Regel am nächsten Werktag. Meldest du dich mit mindestens zwei Personen aus einem Unternehmen an, erhalten alle Teilnehmenden 10 % Nachlass; für ein ganzes Compliance-Team ist eine Inhouse-Schulung meist wirtschaftlicher.
Erfahrungen von Teilnehmenden
Unabhängige Bewertungen zu unseren Seminaren findest du auf zwei Bewertungsportalen.
Gut zu wissen
Etwas offen geblieben? Schreib uns – Antwort in der Regel am nächsten Werktag.
Nächster Schritt
Vertiefe dein Fachwissen und entwickle konkrete Ansätze für deine Compliance-Praxis. Ein Tag live online, 6,0 Zeitstunden, S+P Teilnahmezertifikat und Digital Badge, Tool Box und unbefristetes C.O.R.E. Update inklusive.
