S+P Seminar L18 · Sanktionen und Embargos
Ein Tag. Vom Grundwissen zum belastbaren Sanktionsprozess.
Dein Praxisseminar zu Finanzsanktionen, Embargos, Meldepflichten und Screening – aufgebaut von den Grundlagen bis zum Rechtsstand 2026/2027. Du nimmst drei Werkzeuge mit: Trefferprotokoll, Eigentums- und Kontrollprüfbogen und Meldematrix.
Das ausführliche Programm
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Führungskräfte in Finanz- und Nicht-Finanzunternehmen, Geldwäschebeauftragte, Compliance Officer sowie Embargo- und Sanktionsbeauftragte, die Sanktions-Compliance neu aufbauen, übernehmen oder systematisch absichern.
Der Tag beginnt mit den Grundlagen der Finanzsanktionen und Embargos – so steigst du auch ohne vertieftes Vorwissen ein. Eigene Fragen aus deinem Screening oder deinen Geschäftsbeziehungen kannst du in die Praxisfälle einbringen.
Jeder Termin arbeitet mit dem am Seminartag geltenden Rechtsstand – neue Sanktionspakete, Listungen und Leitlinien fließen laufend ein.
Regulatorisches Update · Stand 27.09.2026
Vier Änderungen, die jeder Sanktionsprozess berücksichtigen muss – vom Sanktionsstrafrecht über die Meldepflichten bis zum 21. Sanktionspaket. Im Seminar ordnen wir sie in die Praxisblöcke ein, mit klarer Trennung von bisheriger und neuer Regelung.
| Bisherige Regelung | Neue Regelung |
|---|---|
| Sanktionsstrafrecht und VerbandsgeldbußenNach § 18 Abs. 11 AWG a. F. blieb straflos, wer binnen zwei Werktagen nach Veröffentlichung eines Rechtsakts ohne Kenntnis dagegen verstieß. Leichtfertige Embargoverstöße mit Dual-Use-Gütern waren Ordnungswidrigkeiten; für Verbandsgeldbußen galt der allgemeine Rahmen des § 30 Abs. 2 OWiG. | Seit 06.02.2026Die Schonfrist ist ersatzlos entfallen: Neue Maßnahmen sind ab ihrer Wirksamkeit zu beachten. § 18 Abs. 1 AWG erfasst zusätzlich Verstöße gegen Finanz-, Transaktions- und Investitionsverbote; leichtfertige Embargoverstöße mit Dual-Use-Gütern nach Anhang I oder IV VO (EU) 2021/821 sind strafbar (§ 18 Abs. 8a AWG). Verbandsgeldbußen bis 40 Mio. € sind bei den Anknüpfungstaten des § 19 Abs. 7 und 8 AWG möglich – vorsätzlichen Straftaten nach § 18 Abs. 1 AWG und entsprechenden Aufsichtspflichtverletzungen. Grundlage ist das Gesetz vom 03.02.2026 (BGBl. 2026 I Nr. 27) zur Umsetzung der RL (EU) 2024/1226. |
| Melde- und InformationspflichtenStrafbewehrt war nach § 18 Abs. 5a AWG a. F. nur der Verstoß gegen die Meldepflicht nach Art. 9 Abs. 2 lit. a VO (EU) Nr. 269/2014. Eine freiwillig nachgeholte Meldung konnte nach § 18 Abs. 13 AWG a. F. strafbefreiend wirken. | Seit 06.02.2026§ 18 Abs. 5a AWG stellt vorsätzliche Verstöße gegen die dort bezeichneten unionsrechtlichen Melde- und Informationspflichten umfassender unter Strafe, einschließlich Informationen aus der Ausübung einer Berufspflicht (Nr. 2). Die besondere Strafbefreiung durch Nachholung ist entfallen. Für bestimmte Berufsgeheimnisträger enthält § 18 Abs. 13 AWG eine Ausnahme zu Nr. 2. Welche Pflicht dich trifft, hängt von Rolle, Rechtsgrundlage und Meldeanlass ab. |
| 21. Sanktionspaket gegen RusslandTransaktionsverbot und Einfuhrverbote der VO (EU) Nr. 833/2014 erfassten die bis zum 20. Sanktionspaket aufgeführten Institute und Waren. | Vom 23.07.2026 · gestaffelte FristenVO (EU) 2026/1848, in Kraft seit 24.07.2026, erweitert Finanz-, Krypto- und Handelsbeschränkungen. Für 33 weitere Kredit- und Finanzinstitute in Anhang XIV gilt das Transaktionsverbot des Art. 5h ab 13.08.2026. Neue Einfuhrverbote nach Anhang XXI betreffen unter anderem Erze, Glaswaren und Autoteile, für bestimmte Waren mit einer dreimonatigen Altvertragsklausel. Hinzu kommen neue Einzellistungen in Anhang I VO (EU) Nr. 269/2014. Jede Maßnahme hat ihren eigenen Anwendungszeitpunkt. |
| Eigentum und KontrolleNach den EU Best Practices von 2018 lag Eigentum erst bei mehr als 50 % der Eigentumsrechte einer gelisteten Person vor. | Seit 03.07.2024 · EuGH 12.03.2026Die aktualisierten, rechtlich nicht bindenden EU Best Practices (Ratsdok. 11623/24, Nr. 63) setzen bei mindestens 50 % an und rechnen die Anteile mehrerer Gelisteter zusammen. Kontrolle ist davon getrennt anhand rechtlicher und tatsächlicher Einflussmöglichkeiten zu bewerten (Nr. 64 bis 67). Der EuGH hat im Urteil vom 12.03.2026 (C-84/24, EM System) zur Belarus-VO (EG) Nr. 765/2006 entschieden, unter welchen Voraussetzungen eine 50-%-Beteiligung einer gelisteten Person das Einfrieren der Gelder einer nicht gelisteten Gesellschaft trägt. |
Rechtsgrundlagen: AWG · §§ 6a bis 6g, 18, 19 · OWiG · § 30 · RL (EU) 2024/1226 · Dual-Use-VO (EU) 2021/821 · VO (EU) Nr. 269/2014 · VO (EU) Nr. 833/2014, geändert durch VO (EU) 2026/1848 · VO (EG) Nr. 765/2006 · SanktDG · § 10 · EU Best Practices, Ratsdok. 11623/24, Nr. 63 bis 67 (rechtlich nicht bindend) · EuGH, Urteil vom 12.03.2026, C-84/24 (EM System). Die Pflichten sind jeweils nach Sanktionsregime, Adressatenkreis und Geschäftsmodell einzuordnen.
Dein Praxistransfer: Prüfe, ob dein Screening neue Maßnahmen ab ihrer Wirksamkeit erfasst, halte für jeden Meldeanlass Empfänger und Frist fest und bewerte bei jeder Beteiligungsstruktur Eigentum und Kontrolle getrennt.
Du bist bereits als Compliance oder Sanctions Officer tätig?
Auf der Seite für Compliance & Sanctions Officer findest du alle sieben Rechtsänderungen 2026/2027 im Detail – zusätzlich mit EBA-Leitlinien zu restriktiven Maßnahmen, den Sanktionsanforderungen der AMLR ab 10.07.2027 und dem Umsetzungsstand zur Vermögensabschöpfung.
Praxiswerkstatt
Drei Fälle ziehen sich durch den Seminartag. An ihnen erarbeitest du Trefferprotokoll, Eigentums- und Kontrollprüfbogen und Meldematrix Schritt für Schritt.
Ein Neukunde wird über einen Trust und zwei Briefkastengesellschaften gehalten. Der Namensabgleich ist negativ. Eine nahestehende Person einer gelisteten Person kann jedoch den Treuhänder abberufen und muss Ausschüttungen zustimmen.
Deine Aufgabe: Zeichne die Beteiligungskette nach, trenne Eigentum von Kontrolle und halte im Eigentums- und Kontrollprüfbogen fest, ob die Geschäftsbeziehung aufgenommen, gesperrt oder weiter aufgeklärt wird.
Ein Kunde aus einem Drittland beauftragt die Bezahlung einer Lieferung von Autoteilen aus Russland. Der Namensabgleich ist negativ. Länderrisiken deckt die bestehende Screening-Strategie nur pauschal ab.
Deine Aufgabe: Prüfe, welche Verbotsart greift und ab wann sie gilt, bewerte das Länderrisiko und dokumentiere Prüfschritte, Eskalation und Entscheidung im Trefferprotokoll.
Ein neues Sanktionspaket erscheint im Amtsblatt. Am selben Tag steht eine Zahlung an einen Geschäftspartner an, dessen Mehrheitseigner neu gelistet ist. Dein Listenanbieter liefert die aktualisierte Datei erst am Folgetag.
Deine Aufgabe: Entscheide, ob die Zahlung ausgeführt werden darf, halte Sperre und Eskalation fest und bestimme in der Meldematrix, was an wen innerhalb welcher Frist gemeldet wird.
Dein Ergebnis
Du ordnest Finanzsanktionen, Embargos und Genehmigungsvorbehalte ein und erkennst, welche Maßnahme ein Geschäft betrifft.
Du bearbeitest Sanktionslistentreffer nach einem festen Ablauf und hältst Prüfung, Begründung und Freigabe nachvollziehbar fest.
Du löst Beteiligungsketten auf und bewertest Eigentum und Kontrolle getrennt – auch bei Trusts und Briefkastengesellschaften.
Du ordnest jeden Meldeanlass der richtigen Stelle zu – Bundesbank, BAFA oder Zentralstelle – und sicherst den Nachweis.
Du beschreibst Screening, Eskalationsstufen und Kommunikationswege so, dass Revision und Aufsicht den Ablauf nachvollziehen können.
Du erhältst das S+P Teilnahmezertifikat mit dokumentierten Inhalten und 6,0 Zeitstunden sowie das Digital Badge.
Selbsteinschätzung
Im Seminarpreis enthalten
Dein Seminar wirkt über den Veranstaltungstag hinaus: mit der S+P Tool Box für deine Sanktions-Compliance und S+P C.O.R.E. für regelmäßige Updates zu neuen Paketen, Listungen und Meldepflichten.
01 · Direkt anwenden
Dein Werkzeugkasten für Sanktionen und Embargos.
Nutze die Seminarinhalte direkt in deinem Arbeitsalltag. Die Tool Box ist ohne Aufpreis im Seminarpreis enthalten und enthält deine drei Werkzeuge, jeweils mit einem ausgefüllten Fallbeispiel.
Dein Vorteil Du startest mit fertigen Vorlagen und passt sie an deine Kunden, Länder und Freigabewege an.
S+P Tool Box entdecken02 · Aktuell bleiben
Dein Update. Dein Austausch. Dein nächster Impuls.
Sanktionspakete, Listungen und Aufsichtspraxis ändern sich laufend. Mit S+P C.O.R.E. ordnest du neue Entwicklungen ein und besprichst Umsetzungsfragen mit Fachverantwortlichen und Experten. Mit deiner Buchung bist du unbefristet und kostenfrei dabei – mit einem Update pro Quartal.
Dein Vorteil Du bleibst auch nach dem Seminar mit aktuellen Sanktionsthemen und dem S+P Expertennetzwerk verbunden.
S+P C.O.R.E. entdeckenBei jeder Buchung enthalten: unbefristet und kostenfrei, ein Update pro Quartal. Zu jedem Update-Event meldest du dich kurz an – so können wir das Update auf Teilnehmerzahl und Branchen abstimmen.
S+P Certified
Nach dem Seminartag bekommst du deinen Nachweis digital – dort einsetzbar, wo er gesehen wird: im LinkedIn-Profil, im Lebenslauf und gegenüber Vorgesetzten, Prüfern und Interner Revision.
Über den Referenten
Geschäftsführer der S+P Unternehmerforum & der S+P Compliance · Geldwäscheprävention & Sanktions-Compliance
Achim Schulz ist selbst als Geldwäschebeauftragter (MLRO) für Banken, Wertpapierinstitute und weitere BaFin-regulierte Institute bestellt und verantwortet über die S+P Compliance ausgelagerte Beauftragtenfunktionen. Im Seminar führt er dich von den Grundlagen des Sanktionsrechts zu Abläufen, die in der Prüfung durch Revision und Aufsicht bestehen – anhand von Fällen aus der Praxis.
Termine und Buchung
| Ort | S+P Seminare | Datum | |
|---|---|---|---|
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Frage zu Termin, Rechnung oder Anmeldung für mehrere Personen?
Schreib uns – die Antwort kommt in der Regel am nächsten Werktag. Meldest du dich mit mindestens zwei Personen aus einem Unternehmen an, erhalten alle Teilnehmenden 10 % Nachlass; für ein ganzes Team ist eine Inhouse-Schulung meist wirtschaftlicher.
Erfahrungen von Teilnehmenden
Unabhängige Bewertungen zu unseren Seminaren findest du auf zwei Bewertungsportalen.
Nächster Schritt
Melde dich jetzt an und nimm Trefferprotokoll, Eigentums- und Kontrollprüfbogen und Meldematrix direkt in deinen Arbeitsalltag mit. Ein Tag live online, 6,0 Zeitstunden, S+P Teilnahmezertifikat und Digital Badge, Tool Box und unbefristet kostenfreies C.O.R.E. Update inklusive.
