S+P WpHG-Compliance Lehrgang Z14 · mit MaRisk-Compliance
Zwei Tage. Wertpapier-Compliance und MaRisk-Compliance in einem Lehrgang.
Im WpHG-Compliance Lehrgang wählst du bei der Buchung, ob dein Teilnahmezertifikat den Titel „MaRisk-/WpHG-Compliance Officer“ oder „Chief Regulatory Officer“ trägt. Tag 1 behandelt die WpHG-Compliance nach MaComp, Tag 2 die MaRisk-Compliance-Funktion mit Legal Inventory, neuen Risiken und KI – damit du gegenüber Aufsicht, Prüfern und Revision belegen kannst, dass deine Kontrollen wirken.
Du wählst den Titel MaRisk-/WpHG-Compliance Officer oder Chief Regulatory Officer und lernst, wie du deine Kontrollen prüfungsfest belegst.
Das ausführliche Programm
Tag 1 · WpHG-Compliance: Compliance-Funktion, Geeignetheit und Vertrieb
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Tag 2 · MaRisk-Compliance: Legal Inventory, neue Risiken und KI
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Für neu bestellte und erfahrene Compliance Officer, Wertpapier-Compliance-Verantwortliche und Vertriebsbeauftragte in Kreditinstituten, Wertpapierinstituten und Wertpapierdienstleistungsunternehmen, die den Anforderungen von BaFin, ESMA und EBA unterliegen.
Spezielle Vorkenntnisse sind nicht erforderlich. Hilfreich sind dein Überwachungsplan, die Risikoanalyse WpHG-Compliance und dein letzter Compliance-Bericht in anonymisierter Form. Bitte bringe keine personenbezogenen Kundendaten oder vertraulichen Originalunterlagen mit.
Jeder Termin arbeitet mit dem am Lehrgangstag geltenden Rechtsstand. Die WpHG-Inhalte betreffen Institute mit Wertpapierdienstleistungen, die MaRisk-Inhalte Institute im Anwendungsbereich des § 25a KWG. Laufende Gesetzgebungsverfahren ordnen wir als Entwurf ein.
Regulatorisches Update · Stand 14.10.2026
Sechs Änderungen für Sanktionen, Wertpapiergeschäft, Risikomanagement, IKT, KI und Geldwäsche, sortiert nach Handlungsdruck – im Lehrgang an den jeweiligen Modulen eingeordnet, mit klarer Trennung von bisheriger und neuer Regelung.
| Bisherige Regelung | Neue Regelung |
|---|---|
| Sanktionsstrafrecht (AWG)Zahlreiche Verstöße gegen EU-Finanz-, Transaktions- und Investitionsverbote waren nur als Ordnungswidrigkeit nach § 19 AWG i. V. m. § 82 AWV erfasst. § 18 Abs. 11 AWG a. F. enthielt einen persönlichen Strafausschließungsgrund. | Seit 06.02.2026Das Gesetz zur Anpassung von Straftatbeständen und Sanktionen bei Verstößen gegen restriktive Maßnahmen der EU (BGBl. 2026 I Nr. 27) setzt die RL (EU) 2024/1226 um. Vorsätzliche Verstöße sind nach § 18 AWG n. F. Straftaten; der bisherige Strafausschließungsgrund ist entfallen. Sanktionsprüfungen gehören in Legal Inventory und Kontrollplan. |
| Payment for Order Flow (MiFIR)Deutschland hatte von der Übergangsoption nach Art. 39a Abs. 2 MiFIR Gebrauch gemacht: Inländische Wertpapierfirmen durften Zahlungen für die Weiterleitung von Kundenaufträgen im Verhältnis zu inländischen Kunden bis 30.06.2026 annehmen. Grenzüberschreitend galt das Verbot bereits seit 28.03.2024. | Seit 01.07.2026Das Verbot nach Art. 39a Abs. 1 MiFIR (eingefügt durch VO (EU) 2024/791) gilt nun vollständig. Zulässig bleiben nur Rabatte auf Transaktionsentgelte von Handelsplätzen unter engen Voraussetzungen (Art. 39a Abs. 1 Unterabs. 2). Die BaFin beschreibt in der Aufsichtsmitteilung 05/2026 (WA) vom 22.07.2026, gültig bis 30.06.2029, zulässige Modelle und unzulässige Umgehungen. |
| MaRisk: 9. NovelleDie MaRisk (Rundschreiben 06/2024 (BA)) regelten in AT 7.2 die technisch-organisatorische Ausstattung und erfassten in AT 9 auch ausgelagerte IKT-Dienstleistungen – parallel zum IKT-Drittparteirisikomanagement nach DORA. | Seit 30.06.2026 · Übergangsfrist bis 01.01.2027Mit der 9. MaRisk-Novelle (Rundschreiben 06/2026 (BA)) fallen IKT-Dienstleistungen, die dem IKT-Drittparteirisikomanagement nach Art. 28 bis 30 DORA unterliegen, nicht mehr unter AT 9. Die IKT-Strategie (AT 4.2 Tz. 2) und die Einbeziehung der IKT-Risiken in die Risikoinventur (AT 2.2) bleiben MaRisk-Pflichten. Für zusätzliche Anforderungen gilt eine Übergangsfrist bis 01.01.2027. |
| DORA statt BAITFür das IT-Risikomanagement von Banken galten die BAIT, für Wertpapierinstitute die analogen Rundschreiben der BaFin. | Seit 17.01.2025DORA (VO (EU) 2022/2554) gilt unmittelbar. Institute im DORA-Anwendungsbereich hat die BaFin mit Ablauf des 16.01.2025 aus dem BAIT-Anwenderkreis genommen. Die Compliance-Funktion arbeitet bei IKT-Risiken mit der IKT-Risikokontrollfunktion zusammen; Schnittstellen und Berichtswege sind festzulegen. |
| KI-Verordnung: Transparenz und FristenArt. 4 VO (EU) 2024/1689 verlangte seit 02.02.2025, nach besten Kräften sicherzustellen, dass das Personal über ein ausreichendes Maß an KI-Kompetenz verfügt. Die Pflichten für Hochrisiko-KI-Systeme nach Anhang III sollten ab 02.08.2026 gelten. | Seit 02.08.2026 · Neufassung seit 27.07.2026Seit dem 02.08.2026 gelten die Transparenzpflichten nach Art. 50. Nach der Neufassung durch VO (EU) 2026/1744 ergreifen Anbieter und Betreiber Maßnahmen, die die Entwicklung der KI-Kompetenz ihres Personals unterstützen; die Hochrisiko-Pflichten nach Anhang III – im Finanzsektor etwa die Kreditwürdigkeitsprüfung natürlicher Personen – gelten ab 02.12.2027. |
| Geldwäscherecht: AMLR und Rollen§ 7 GwG verlangt einen Geldwäschebeauftragten auf Führungsebene; nach § 4 Abs. 3 GwG ist ein Mitglied der Leitungsebene für das Risikomanagement zu benennen. | Ab 10.07.2027Die Verordnung (EU) 2024/1624 (AMLR) gilt ab dem 10.07.2027 unmittelbar. Nach Art. 11 AMLR benennen Verpflichtete ein Mitglied des Leitungsorgans als Compliance-Manager und ernennen einen Geldwäschebeauftragten. Wo Compliance- und Geldwäschefunktion zusammenarbeiten oder in Personalunion geführt werden, sind Zuständigkeiten neu festzulegen. |
Rechtsgrundlagen: WpHG · §§ 63, 64, 70, 81, 87, 89 · DelVO (EU) 2017/565 · Art. 22, 28, 29, 54, 55 · MiFIR · VO (EU) Nr. 600/2014, Art. 39a, geändert durch VO (EU) 2024/791 · KWG · § 25a · BaFin-Rundschreiben 06/2026 (BA) – MaRisk · DORA · VO (EU) 2022/2554 · HinSchG · AWG · §§ 18, 19 · OWiG · §§ 30, 130 · KI-Verordnung · VO (EU) 2024/1689, Art. 4, 50, geändert durch VO (EU) 2026/1744 · AMLR · VO (EU) 2024/1624, Art. 11. Die Pflichten sind jeweils nach Institutsart, Geschäftsmodell und Größe einzuordnen.
Dein Praxistransfer: Nimm die sechs Änderungen in dein Legal Inventory auf, prüfe die Vergütungs- und Weiterleitungsmodelle im Wertpapiergeschäft auf das PFOF-Verbot und lege fest, welche Kontrollhandlungen bis zum Ende der MaRisk-Übergangsfrist am 01.01.2027 angepasst sein müssen.
Praxiswerkstatt
Drei Fälle ziehen sich durch den Lehrgang. An ihnen wendest du die Werkzeuge der Tool Box auf Entscheidungen der Compliance-Funktion an.
In jeder dritten Beratung fehlt die Abfrage der Nachhaltigkeitspräferenzen. Gleichzeitig hat der Vertrieb Absatzziele für ein hauseigenes Produkt ausgegeben, das in den betroffenen Beratungen besonders oft empfohlen wurde.
Deine Aufgabe: Bewerte mit den Toolkits zur Risikoanalyse, ob ein Interessenkonflikt vorliegt, passe den Kontrollplan an und lege fest, was du Geschäftsleitung und Vertriebsbeauftragtem berichtest.
Seit Juli 2026 hat ein Kooperationspartner sein Vergütungsmodell umgestellt. Der Vertrieb hält es für zulässig, weil keine Zahlung mehr direkt an euer Haus fließt.
Deine Aufgabe: Prüfe das Modell anhand von Art. 39a MiFIR und der Aufsichtsmitteilung 05/2026 (WA) auf eine unzulässige Umgehung, dokumentiere deine Bewertung und lege fest, wer über die Fortführung entscheidet.
Um Zeit zu sparen, laden Kolleginnen und Kollegen Auszüge aus Prüfberichten und Kundenbeschwerden in ein frei verfügbares KI-Tool. Eine Regelung dazu gibt es nicht.
Deine Aufgabe: Entwirf mit den Vorlagen für Richtlinien eine Regelung für den KI-Einsatz in der Compliance-Funktion, kläre Datenschutz und Vertraulichkeit, ordne die Nutzung als IKT-Risiko ein und lege fest, wie das Team KI-Kompetenz aufbaut.
Dein Ergebnis
Du richtest Risikoanalyse, Überwachungsplan und Berichte der Compliance-Funktion nach MaComp aus.
Du kontrollierst Geeignetheitsprüfungen, Mitarbeitergeschäfte und Zuwendungen mit einem risikobasierten Kontrollplan.
Du ordnest die Aufgaben von Vertriebsbeauftragtem und Beauftragtem für Kundenvermögen und regelst die Schnittstellen.
Du baust ein Legal Inventory auf und leitest daraus Präventionsmaßnahmen und Kontrollhandlungen ab.
Du nimmst neue Regelwerke geordnet in dein Compliance-System auf und regelst den Einsatz von KI im Team.
Du erhältst das S+P Teilnahmezertifikat mit dokumentierten Inhalten und 12,0 Zeitstunden sowie das Digital Badge.
Selbsteinschätzung
Im Lehrgangspreis enthalten
Dein Lehrgang wirkt über die zwei Tage hinaus: mit der S+P Tool Box für deine Compliance-Funktion und S+P C.O.R.E. für regelmäßige Updates zu den Themen, Compliance-Verantwortliche in Instituten im Jahresverlauf beschäftigen.
01 · Direkt anwenden
Dein Werkzeugkasten als Compliance Officer.
Nutze die Lehrgangsinhalte direkt in deinem Unternehmen. Die Tool Box ist ohne Aufpreis im Lehrgangspreis enthalten und enthält die Arbeitshilfen beider Tage, mit denen du in den Modulen arbeitest.
Dein Vorteil Du beginnst mit konkreten Arbeitshilfen und passt sie an dein Unternehmen, deine Prozesse und deine Berichtslinien an.
S+P Tool Box entdecken02 · Aktuell bleiben
Dein Update. Dein Austausch. Dein nächster Impuls.
Wertpapieraufsichtsrecht, MaRisk und Erwartungen der Aufsicht ändern sich laufend. Mit S+P C.O.R.E. ordnest du aktuelle Entwicklungen ein und diskutierst praktische Umsetzungsfragen mit Fachverantwortlichen und Experten. Mit deiner Buchung bist du unbefristet und kostenfrei dabei – mit einem Update pro Quartal.
Dein Vorteil Du bleibst auch nach dem Lehrgang mit aktuellen Compliance-Themen und dem S+P Expertennetzwerk verbunden.
S+P C.O.R.E. entdeckenBei jeder Buchung enthalten: unbefristet und kostenfrei, ein Update pro Quartal. Zu jedem Update-Event meldest du dich kurz an – so können wir das Update auf Teilnehmerzahl und Branchen abstimmen.
S+P Certified
Nach dem Lehrgang bekommst du deinen Nachweis digital – dort einsetzbar, wo er gesehen wird: in deiner Personalakte, im LinkedIn-Profil und im Lebenslauf.
Bei der Anmeldung wählst du, welchen Titel dein S+P Teilnahmezertifikat und dein Digital Badge tragen. Inhalte, Umfang und Rechtsstand sind in beiden Fällen identisch.
Die Prüfung S+P Certified ist ein zusätzliches, freiwilliges Angebot: eine Online-Multiple-Choice-Prüfung von rund 45 Minuten. Sie ist nicht Teil der Teilnahme am Lehrgang und wird nicht allein durch den Besuch der beiden Tage abgelegt.
Über den Referenten
Geschäftsführer S+P Compliance & S+P Unternehmerforum · Experte für WpHG- und MaRisk-Compliance & Auslagerung von Compliance-Funktionen
Achim Schulz verantwortet über S+P Compliance als Auslagerungsdienstleister ausgelagerte Compliance- und Geldwäschebeauftragten-Funktionen für Banken, Wertpapierinstitute und weitere BaFin-regulierte Institute. Dieses Praxis- und Prüfungswissen fließt in den Lehrgang ein.
Zugleich ist er selbst als Compliance Officer für Banken, Wertpapierinstitute und weitere BaFin-regulierte Institute bestellt und übt die Funktionen CISO und IKT-Risikokontrolle nach DORA aus.
Termine und Buchung
| Ort | S+P Seminare | Datum | |
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Frage zu Termin, Rechnung oder Anmeldung für mehrere Personen?
Schreib uns – die Antwort kommt in der Regel am nächsten Werktag. Meldest du dich mit mindestens zwei Personen aus einem Unternehmen an, erhalten alle Teilnehmenden 10 % Nachlass; für ein ganzes Team ist eine Inhouse-Schulung meist wirtschaftlicher.
Erfahrungen von Teilnehmenden
Unabhängige Bewertungen zu unseren Seminaren findest du auf zwei Bewertungsportalen.
Nächster Schritt
Melde dich jetzt an und arbeite an Risikoanalyse, Überwachungsplan, Legal Inventory und Kontrollhandlungen für deine Compliance-Funktion. Zwei Tage live online, 12,0 Zeitstunden, S+P Teilnahmezertifikat und Digital Badge mit Titel nach deiner Wahl, Tool Box und unbefristet kostenfreies C.O.R.E. Update inklusive.
