4. Berichtspflichten und -rechte
Ein weiteres zentrales Recht: Direkte Berichtslinie zur Geschäftsleitung und – in bestimmten Fällen – zum Aufsichtsorgan.
Das bedeutet:
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Der CCO hat das Recht (und die Pflicht), Verstöße oder Risiken direkt an die Geschäftsleitung zu melden.
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In kritischen Fällen kann auch der Aufsichtsrat involviert werden (z. B. wenn Geschäftsleitung selbst betroffen ist).
👉 Dieses Berichtswesen muss in einer Compliance-Berichtsordnung oder im ICS-Regelwerk dokumentiert sein.
5. Schutz vor Benachteiligung & Whistleblower-Rechte
Der Compliance Officer muss vor Repressalien geschützt werden, insbesondere wenn er Risiken oder Verstöße offenlegt:
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Kein Karriere-Nachteil bei Hinweisgabe
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Schutz vor Versetzung, Kündigung oder Diskriminierung
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Whistleblower-Schutz nach HinSchG kann auch für den CCO gelten (insb. in dualer Funktion)
Zudem: In vielen Unternehmen greift hier die interne „Speak-Up Policy“, die auch interne Hinweisgeber schützt.
6. Verankerung in der Governance-Struktur
Die Rechte des Compliance Officers sollten verbindlich in folgenden Dokumenten geregelt sein:
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Geschäftsordnung des Vorstands / der Geschäftsführung
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Compliance- und Kontrollrichtlinie
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Aufgabenzuweisung / Funktionsbeschreibung
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Organigramm (eigene Stelle oder Stabsstelle)
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Auslagerungsverträge (wenn Funktion extern vergeben)
Nur wenn die Governance den Compliance Officer absichert, wird seine Rolle im Ernstfall tragfähig.
7. Rechtliche Grenzen – was darf der CCO nicht?
Der Compliance Officer kann und darf nicht:
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Sanktionen ohne Geschäftsleitungsbeschluss aussprechen
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Strafrechtliche Ermittlungen führen (nur vorbereitende Dokumentation)
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Eigenständig Personalmaßnahmen ergreifen
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Revisionsfunktion übernehmen (Trennungsprinzip zu Internal Audit)
Die Rechte gehen weit – aber immer im Rahmen der Zweckbindung und Funktionentrennung.
Weiterbildungstipp: Deine Rechte als CCO souverän nutzen
Um deine Rolle wirksam und rechtssicher auszufüllen, ist eine fundierte Weiterbildung essenziell. Im Lehrgang „Chief Compliance Officer – S+P Certified“ lernst du:
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Deine rechtlichen Befugnisse durchzusetzen
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Risiken richtig zu eskalieren
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Dich gegen Druck oder Einflussnahme zu schützen
👉 Jetzt mehr erfahren: Lehrgang Chief Compliance Officer mit S+P Zertifikat
Fazit: Rechte, die Verantwortung tragen
Der Chief Compliance Officer ist kein zahnloser Tiger. Die Rolle ist mit Rechten, Pflichten und Schutz ausgestattet – aber nur, wenn sie im Unternehmen auch strukturell verankert ist.
Wenn du in dieser Funktion Verantwortung übernimmst, solltest du:
Denn Compliance funktioniert nur mit Rückgrat – und Rückhalt.
