Welche Rechte hat der Compliance Officer? – Dein rechtlicher Handlungsspielraum

Als Chief Compliance Officer (CCO) trägst du die Verantwortung dafür, dass alle regulatorischen Anforderungen im Unternehmen eingehalten werden – von der Geldwäscheprävention bis zur Insiderregelung. Doch: Damit du diese Verantwortung ausüben kannst, brauchst du auch klare Rechte, Schutzmechanismen und Zugriffsbefugnisse.
In diesem Beitrag erfährst du, was dir zusteht – rechtlich und strukturell.

Welche konkreten Aufgaben erwarten dich im Tagesgeschäft als CCO?
Hier geht’s zum Artikel: Die Aufgaben eines Chief Compliance Officer

Welche Rechte hat der Compliance Officer? – Dein rechtlicher Handlungsspielraum

1. Die Rolle des Compliance Officers – rechtlich betrachtet

Der Compliance Officer ist in der Unternehmensstruktur oft interdisziplinär positioniert: Weder vollständiges Mitglied der Geschäftsleitung noch reine Fachkraft – sondern eine Kontrollinstanz mit Berichtspflichten.

Die wichtigsten gesetzlichen Bezugspunkte:

  • § 25h KWG (Verhinderung sonstiger strafbarer Handlungen)

  • § 25a KWG (ordnungsgemäße Geschäftsorganisation)

  • § 6 Abs. 2 GwG (Geldwäsche-Beauftragter = Compliance-Sonderfall)

  • MaRisk AT 4.4.2, BT 1, BT 2

  • WpHG, WpIG und KAGB (je nach Institutstyp)

2. Unabhängigkeit und Weisungsfreiheit

Ein zentrales Recht des Compliance Officers ist die Unabhängigkeit in der Ausübung seiner Funktion. Das bedeutet:

  • Keine fachlichen Weisungen durch andere Abteilungen

  • Kein Eingriff durch Geschäftsleitung bei risikobehafteten Sachverhalten

  • Freie Entscheidung, ob und wann Themen eskaliert werden

💡 Achtung: Diese Unabhängigkeit muss durch die Geschäftsleitung strukturell sichergestellt werden (z. B. in der Geschäftsordnung, Compliance-Richtlinie oder Funktionsbeschreibung).

3. Recht auf Informationen und Zugriff

Um wirksam arbeiten zu können, muss der Compliance Officer über ein umfassendes Informationsrecht verfügen:

Zugriffsrechte im Überblick

Bereich Zugriffspflicht
Verträge, Richtlinien uneingeschränkter Einblick
Transaktionen, Geschäftsvorfälle auf risikobasierter Grundlage
Kommunikationsdaten (E-Mail, Telefon) gemäß § 83 WpHG (bei Verdacht/Anlass)
Mitarbeiterinformationen im Rahmen des Datenschutzes (Zweckbindung beachten)

Der CCO ist keine Kontrollfigur im luftleeren Raum, sondern benötigt konkrete Datenzugänge.

 

4. Berichtspflichten und -rechte

Ein weiteres zentrales Recht: Direkte Berichtslinie zur Geschäftsleitung und – in bestimmten Fällen – zum Aufsichtsorgan.

Das bedeutet:

  • Der CCO hat das Recht (und die Pflicht), Verstöße oder Risiken direkt an die Geschäftsleitung zu melden.

  • In kritischen Fällen kann auch der Aufsichtsrat involviert werden (z. B. wenn Geschäftsleitung selbst betroffen ist).

👉 Dieses Berichtswesen muss in einer Compliance-Berichtsordnung oder im ICS-Regelwerk dokumentiert sein.

5. Schutz vor Benachteiligung & Whistleblower-Rechte

Der Compliance Officer muss vor Repressalien geschützt werden, insbesondere wenn er Risiken oder Verstöße offenlegt:

  • Kein Karriere-Nachteil bei Hinweisgabe

  • Schutz vor Versetzung, Kündigung oder Diskriminierung

  • Whistleblower-Schutz nach HinSchG kann auch für den CCO gelten (insb. in dualer Funktion)

Zudem: In vielen Unternehmen greift hier die interne „Speak-Up Policy“, die auch interne Hinweisgeber schützt.

6. Verankerung in der Governance-Struktur

Die Rechte des Compliance Officers sollten verbindlich in folgenden Dokumenten geregelt sein:

  • Geschäftsordnung des Vorstands / der Geschäftsführung

  • Compliance- und Kontrollrichtlinie

  • Aufgabenzuweisung / Funktionsbeschreibung

  • Organigramm (eigene Stelle oder Stabsstelle)

  • Auslagerungsverträge (wenn Funktion extern vergeben)

Nur wenn die Governance den Compliance Officer absichert, wird seine Rolle im Ernstfall tragfähig.

7. Rechtliche Grenzen – was darf der CCO nicht?

Der Compliance Officer kann und darf nicht:

  • Sanktionen ohne Geschäftsleitungsbeschluss aussprechen

  • Strafrechtliche Ermittlungen führen (nur vorbereitende Dokumentation)

  • Eigenständig Personalmaßnahmen ergreifen

  • Revisionsfunktion übernehmen (Trennungsprinzip zu Internal Audit)

Die Rechte gehen weit – aber immer im Rahmen der Zweckbindung und Funktionentrennung.

Weiterbildungstipp: Deine Rechte als CCO souverän nutzen

Um deine Rolle wirksam und rechtssicher auszufüllen, ist eine fundierte Weiterbildung essenziell. Im Lehrgang „Chief Compliance Officer – S+P Certified“ lernst du:

  • Deine rechtlichen Befugnisse durchzusetzen

  • Risiken richtig zu eskalieren

  • Dich gegen Druck oder Einflussnahme zu schützen

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Fazit: Rechte, die Verantwortung tragen

Der Chief Compliance Officer ist kein zahnloser Tiger. Die Rolle ist mit Rechten, Pflichten und Schutz ausgestattet – aber nur, wenn sie im Unternehmen auch strukturell verankert ist.

Wenn du in dieser Funktion Verantwortung übernimmst, solltest du:

  • Deine Rechte kennen,

  • sie mit Nachdruck einfordern,

  • und dich regelmäßig über gesetzliche Entwicklungen weiterbilden.

Denn Compliance funktioniert nur mit Rückgrat – und Rückhalt.

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Lehrgang Z15

Lehrgang Compliance Officer

Für wen ist der Lehrgang?

✔ Compliance- und Rechtsexperten, die zur Führungskraft im Compliance-Bereich aufsteigen möchten
✔ Berufseinsteiger:innen im Bereich Compliance, die ein starkes Fundament aufbauen wollen
✔ Mit Zertifikat + optionaler S+P Certified Prüfung

  • Fortbildungsnachweis inklusive

  • Der Lehrgang erfüllt zudem die Anforderungen nach §15 FAO, §15 Abs. 2 HinSchG und Artikel 5 DORA (Verordnung (EU) 2022/2554).

  • Jeder Teilnehmer erhält ein Zertifikat und hat optional die Möglichkeit, die „S+P Certified“ Prüfung zur zusätzlichen Qualifizierung abzulegen.

  • Inhalte kompakt & praxisnah in 2 Tagen

  • In 2 Tagen erlernst du die wichtigsten Kompetenzen eines modernen Compliance Officers – von Risikoanalyse bis Ermittlungsverfahren.

  • Programm

  • Tag 1

    • Aufgaben & Pflichten als Compliance Officer
    • Neue Risiken durch EU AI Act & DORA steuern

    Tag 2

    • Anti-Fraud-Systeme aufbauen
    • Ermittlungs- und Strafverfahren professionell begleiten

  • Deine Qualifikation

    Zertifikat + Digital Badge: Dokumentiere deine Kompetenz für Aufsicht, Vorstand & Karriere

    S+P Tool Box: Erhalte direkt einsetzbare Leitfäden, Kontrollpläne & Checklisten für deinen Arbeitsalltag

  • mehr erfahren

  • Was S+P vom klassischen Seminar unterscheidet

    • Sofort nutzbare Tools – Legal Inventory, Kontrollpläne & IKS-Vorlagen
    • Praxis statt PowerPoint – reale Compliance-Cases, Risikoanalysen & Strafverfahren simulieren

    • S+P Certified + Badge – ideal für Lebenslauf, LinkedIn & Prüfungsdokumentation

  • weitere Vorteile
09.15 bis 17.00
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1610 €

Zzgl. gesetzl. MwSt.
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In deinem Lehrgang enthalten:

Die S+P Tool Box:

  • Vorträge als PDF: Für ein schnelles Nachschlagen und Auffrischen des Seminarinhalts.
  • Compliance-Management Toolkits: Nutze unsere Toolkits, um sicherzustellen, dass alle wesentlichen Aspekte des Compliance-Managements in deinem Unternehmen berücksichtigt sind und rechtskonform umgesetzt werden.
  • Toolkit Risk Assessment: Mit unserer vorgefertigten Vorlage führst du eine gründliche Risikobewertung durch und entwickelst effektive Maßnahmen zur Risikominimierung in deinem Unternehmen.
  • Working Paper für Compliance-Strategien: Erhalte wertvolle Anleitungen, wie du Compliance-Strategien entwickelst, die speziell auf die Bedürfnisse deines Unternehmens zugeschnitten sind und langfristigen Erfolg gewährleisten.
  • Leitfaden zur Betrugserkennung und -prävention: Unser Leitfaden gibt dir praxisorientierte Handlungsempfehlungen zur Erkennung und Prävention von Betrug in deinem Unternehmen.

Praxisnahes Lernen für deinen Arbeitsalltag: Erfolgreiche Beispiele, sofortige Anwendung.

  • Case Study „Erfolgreiche Implementierung eines Compliance-Programms“: Lerne aus einer realen Fallstudie, wie ein Unternehmen ein effektives Compliance-Programm aufgebaut hat und so Risiken minimiert sowie Compliance-Verstöße verhindert.
  • Case Study „Erfolgreiche Betrugsbekämpfungsmaßnahmen in einem Unternehmen“: Lerne, wie ein Unternehmen erfolgreich Betrugsbekämpfungsmaßnahmen implementiert hat und so potenziellen Betrug effektiv vorbeugt.

– Lehrgang Compliance Officer –

Programm

Wie kann ich meine Karriere als Compliance-Beauftragter voranbringen? Der Lehrgang Compliance Officer befähigt dich, die zentralen Aufgaben und Kompetenzen eines Compliance-Beauftragten zu übernehmen und ein wirkungsvolles Compliance Management System zu etablieren.

Das Ziel ist, dir umfassendes Wissen zu den neuesten rechtlichen Entwicklungen zu vermitteln und dich so optimal auf deinen beruflichen Aufstieg vorzubereiten. Du lernst, wie du dein Unternehmen vor Rechtsverstößen schützen kannst und welche Mittel und Wege es gibt, um mögliche Risiken zu minimieren.

Der Lehrgang bietet damit eine solide Grundlage für deinen beruflichen Aufstieg. Der sichere Weg zur Karriere – mit dem Compliance Officer Lehrgang.

Programm 1. Seminartag

🔹 Deine Rolle als Compliance Officer klar und haftungssicher definieren

Inhalte:

  • Anforderungen aus EBA/CP/2021/31 und AML/CFT-Rolle

  • Persönliche Haftung vs. Unternehmenshaftung

Dein Nutzen:

  • Du kennst deine Pflichten, Risiken und rechtlichen Grenzen

  • Du agierst sicher im Spannungsfeld zwischen Aufsicht & Unternehmensinteresse

🔹 Legal Inventory & Kontrollplan professionell steuern

Inhalte:

  • Aufbau eines prüfungssicheren Legal Inventory & Ableitung von Maßnahmen

  • Überprüfung der Compliance-Vorgaben mit OKRs, KPIs und KRIs

Dein Nutzen:

  • Du etablierst ein nachhaltiges und nachweisbares Compliance-System

  • Du erkennst neue Risiken frühzeitig und leitest passende Maßnahmen ab

🔹 Aktuelle Regulatorik & Schnittstellen smart umsetzen

Inhalte:

  • Regulatory Monitoring zu DORA, NIS 2, MaRisk, SDG, AML Rulebook & HinSchG

  • Green Compliance & EU AI Act in Legal Inventory und Kontrollsystem integrieren

Dein Nutzen:

  • Du bleibst rechtskonform bei dynamischer Gesetzeslage und neuen EU-Vorgaben

  • Du steuerst Schnittstellen wie Geldwäsche, Auslagerung & KI-Einsatz effizient und sicher

S+P Certified Compliance Officer – der Weg zur Compliance

Programm 2. Seminartag

🔹 Anti-Fraud Management – Betrug erkennen & vorbeugen

Inhalte:

  • Anforderungen und Best Practices im modernen Anti-Fraud Management

  • Integration von ESG-Fraud und digitalen Betrugsmustern ins Risiko-Framework

Dein Nutzen:

  • Du verhinderst proaktiv wirtschaftskriminelle Handlungen in deinem Unternehmen

  • Du etablierst ein robustes Anti-Fraud-System in der Compliance-Struktur

🔹 Von der Meldung zur Maßnahme – Non-Compliance professionell untersuchen

Inhalte:

  • Umgang mit Hinweisen: Ablauf, Dokumentation und Reaktion im Rahmen des Hinweisgeberschutzgesetzes
  • Durchführung interner Untersuchungen bei Compliance-Verstößen (Internal Investigations)

Dein Nutzen:

  • Du reagierst souverän auf Compliance-Vorfälle – von der Hinweisprüfung bis zur Eskalation

  • Du schützt dein Unternehmen vor Folgefehlern, Reputationsverlust und Ermittlungsrisiken

🔹 Strafverfahren souverän begleiten & rechtskonform handeln

Inhalte:

  • Rechte und Pflichten von Beschuldigten, Zeugen und Compliance-Verantwortlichen

  • Kommunikation mit Ermittlungsbehörden und internen Stakeholdern

Dein Nutzen:

  • Du gewährleistest ein sicheres und rechtskonformes Vorgehen bei Ermittlungen

  • Du schützt dein Unternehmen vor Haftungs- und Reputationsrisiken

  • Networking und Austausch: Austausch mit anderen Teilnehmern und Erweiterung des beruflichen Netzwerks.

  • Feedback-Runden: Nach jeder Lerneinheit. Sicherstellung des Verständnisses und Klärung offener Fragen.

  • Deine Vorteile auf einen Blick:

    • Werde ein Compliance-Experte: Lerne, wie du die Rolle des Compliance Officers effektiv ausfüllst und ein rechtssicheres Umfeld schaffst.
    • Optimiere dein Risikomanagement: Erhalte fundierte Kenntnisse zur Identifizierung, Bewertung und Steuerung von Risiken gemäß MaRisk und WpHG.
    • Stärke deine rechtliche Sicherheit: Entwickle ein robustes Compliance-System, um gesetzliche Vorgaben wie ESG-Standards und FISG sicher umzusetzen.
    • Minimiere Haftungsrisiken: Verstehe deine Verantwortlichkeiten als Compliance Officer und reduziere Haftungsrisiken durch präzise Maßnahmen.

  • Melde dich jetzt an und sichere die Zukunft deines Unternehmens mit praxisnahen Strategien und wertvollen Netzwerkmöglichkeiten!

Jetzt zertifiziert & aufsichtsrechtlich abgesichert
Mit S+P Zertifikat zur Vorlage bei der Aufsicht

Certified Compliance Officer Certified
S+P Certified

S+P Lehrgang „Compliance Officer“

Regulatorik sicher anwenden – von DORA bis ESG

Du bekommst ein Update zu allen aktuellen Pflichten – kompakt aufbereitet und direkt umsetzbar:

  • DORA – Digital Operational Resilience Act

  • EU AI Act – Künstliche Intelligenz regulieren

  • ESG – Nachhaltigkeitsanforderungen & Berichtspflichten

  • MaRisk, GwG, WpHG – alles, was du wissen musst

Mit der S+P Tool Box und vielen Praxisbeispielen erarbeitest du dir konkrete Lösungen für deinen Arbeitsalltag.

Megatrends strategisch in Compliance integrieren

Du lernst, wie sich Trends wie Digitalisierung, Künstliche Intelligenz, Nachhaltigkeit und vernetzte Ökosysteme auf deine Compliance-Arbeit auswirken – und wie du damit:

  • Risiken frühzeitig erkennst,

  • Kontrollsysteme smart entwickelst,

  • und Compliance als strategischen Wertbeitrag positionierst.

Praxisnah. Umsetzbar. Zertifiziert.

  • Du arbeitest mit Fallstudien und interaktiven Übungen

  • Du tauschst dich mit anderen Compliance-Verantwortlichen aus

  • Du erhältst ein anerkanntes S+P Zertifikat

Alles in einem kompakten Lehrgang, der dich nicht nur weiterbildet – sondern beruflich stärkt und positioniert.

Für wen ist der Lehrgang gedacht?

Du bist hier richtig, wenn du:

  • (künftig) Compliance Officer oder Beauftragte:r bist

  • im Risikomanagement, in der Internen Revision oder Rechtsabteilung arbeitest

  • dein Fachwissen auf den neuesten Stand bringen willst

  • strategisch mitreden willst, wenn es um Transformation & Regulatorik geht

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Das Digitale Karriere-Zertifikat, auch bekannt als Digital Badge, ist eine moderne Form der Zertifizierung, die dir digital verliehen wird.

Mit diesem Badge kannst du einfach und effektiv in digitalen Netzwerken, auf deinem LinkedIn-Profil oder in deinem Lebenslauf zeigen, dass du proaktiv an deiner beruflichen Entwicklung arbeitest.

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Vorteile des rollenbasierten Lernens mit S+P Seminaren

Vorteil Beschreibung
Praxisnahe Wissensvermittlung Erfahrene Praktiker vermitteln direkt anwendbares Know-how mit Tipps aus dem Arbeitsalltag.
Effektive Karriereentwicklung Gezielte Kompetenzsteigerung schafft spürbare Vorteile im Wettbewerb um neue Positionen.
Netzwerkaufbau Vernetze dich mit anderen Fach- und Führungskräften und erweitere deinen beruflichen Horizont.
Zugang zu aktuellen Trends Immer up-to-date: Neue Themen wie DORA, ESG, KI, MaRisk oder Geldwäsche im Fokus.
Individuelle Förderung Seminare sind exakt auf deine Rolle zugeschnitten – so lernst du nur, was dich wirklich weiterbringt.
Verbesserung der Arbeitsweise Neue Methoden und Strategien machen dich effizienter – vom Kontrollplan bis zur Prozessoptimierung.
Umfassende Vorbereitung Mit der S+P Lounge hast du Zugriff auf Lernmaterialien – vor, während und nach dem Seminar.
Mehr erfahren: Rollenbasiertes Lernen mit S+P

FAQ’s

  • Was ist das Ziel der S+P Seminare zu Compliance?
    Das Ziel der S+P Seminare zu Compliance ist es, Compliance Officer mit einer Kombination aus Theorie und Praxis auszustatten, um ihre Rolle effektiv auszufüllen. Teilnehmer lernen die regulatorische Landschaft, Unternehmenskultur und Compliance-Prozesse durch Fallstudien und detaillierte Einblicke kennen. Mit der S+P Tool Box erhalten sie zudem nützliche Werkzeuge, um ihre Aufgaben sicher und effizient zu bewältigen.
  • Wie kann ich mich für ein S+P Seminar Compliance anmelden?
    Um dich für ein S+P Seminar Compliance anzumelden, besuche einfach die Website von S+P. Wähle das gewünschte Seminar aus und fülle das Online-Anmeldeformular aus. Nachdem du das Formular abgeschickt hast, wird das S+P Team die Anmeldung für dich abschließen.
  • Warum ist Compliance für Unternehmen wichtig?
    Neben der Vermeidung von rechtlichen Sanktionen stärkt eine gute Compliance-Kultur das Vertrauen von Kunden, Mitarbeitern und Investoren und minimiert finanzielle und reputative Risiken.
  • Welche Branchen sind besonders compliance-relevant?
    Während alle Branchen Compliance-Vorgaben haben, sind insbesondere die Finanz-, Pharma-, Medizinprodukte- und Energiebranche besonders stark reguliert.
  • Was ist die S+P Tool Box und welche Vorteile bietet sie den Teilnehmern der S+P Seminare Compliance?
    Die S+P Tool Box ist ein exklusiver Bereich, der speziell für den Erfolg in der Compliance konzipiert wurde. Als Teilnehmer der S+P Seminare Compliance erhältst du Zugang zu dieser wertvollen Ressource, die mit einer Vielzahl von Arbeitshilfen, ToolKits, Checklisten und anderen spezifischen Materialien ausgestattet ist. Alle diese Tools sind maßgeschneidert, um deinen individuellen Bedürfnissen gerecht zu werden. Die Vorteile der S+P Tool Box sind vielfältig: Sie bietet dir nicht nur umfassende Ressourcen, um dein Wissen zu vertiefen, sondern auch praktische Hilfsmittel, um dieses Wissen effizient in der Praxis anzuwenden. Somit ist die S+P Tool Box ein unerlässlicher Begleiter für jeden, der seine Kenntnisse in der Compliance sicher und zügig umsetzen möchte.
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Weitere Vorteile auf einen Blick

✔ Aktuelle Regulatorik kompakt & praxisnah
Du erhältst fundiertes Wissen zu DORA, Hinweisgeberschutz und dem EU AI Act – aufbereitet für den direkten Einsatz in deiner Compliance-Praxis.

✔ Fit für Prüfung & Aufsicht
Lerne, wie du Compliance-Maßnahmen professionell dokumentierst und dein Unternehmen gegenüber interner Revision, Wirtschaftsprüfern und Aufsicht souverän vertrittst.

✔ Zukunftsorientierte Themen wie KI & digitale Risiken
Du verstehst, wie der EU AI Act deine Aufgaben als Compliance Officer verändert – und wie du KI-Risiken rechtssicher bewertest und kontrollierst.

✔ Austausch auf Augenhöhe
Profitiere vom Wissen erfahrener Referenten und vernetze dich mit Compliance-Kolleg:innen – für aktuelle Einblicke und praxisbewährte Lösungsansätze.

Deine Vorteile im Compliance Officer Lehrgang

VORTEIL BESCHREIBUNG DEIN NUTZEN
Praxisorientiertes Wissen Konkrete Umsetzung der MaRisk- und GwG-Vorgaben im Unternehmen Sofortige Anwendbarkeit im Tagesgeschäft
Aktuelle Regulierungen Updates zu Gesetzesänderungen wie LkSG, Hinweisgeberschutz & ESG Rechtssicherheit in deiner Rolle als Compliance Officer
Expertise aus der Praxis Trainer mit Erfahrung aus Aufsicht, Beratung und Unternehmenspraxis Know-how direkt einsetzbar
Effizientes Lernformat Kompakter Aufbau mit Online-Optionen für flexible Teilnahme Optimale Vereinbarkeit mit deinem Job
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