Was verlangt DORA im Bereich Risikomanagement?

DORA fordert, dass IKT-Risiken identifiziert, bewertet und gesteuert werden (Art. 5–7 DORA). In der Praxis bedeutet das: Einführung eines dynamischen Risikorahmenwerks mit klaren Prozessen zur Bewertung, Dokumentation und Risikobehandlung.

Welche Anforderungen stellt DORA an IKT-Sicherheitsrichtlinien?

Nach Art. 9 DORA müssen klare Sicherheitsrichtlinien für Systeme und Daten definiert werden. Praktische Umsetzung: Richtlinien durchsetzen, Awareness-Schulungen durchführen und Schwachstellen-Management etablieren.

Was fordert DORA im Business Continuity Management?

Gemäß Art. 11 DORA sind Notfallpläne, Wiederherstellungsprozesse und Tests notwendig. In der Praxis empfiehlt sich ein BCM-Framework mit RTOs/RPOs, regelmäßigen Tests und Überprüfung der Wiederanlaufstrategien.

Wie behandelt DORA IKT-Drittdienstleister?

Kapitel V DORA schreibt vor, dass Risiken bei Auslagerungen kontrolliert werden. Praxis: Bewertung kritischer Provider, vertragliche Verantwortlichkeiten festlegen und Exit-Strategien prüfen.

Welche Vorgaben macht DORA für Überwachung und Testing?

Art. 23–24 DORA verlangen regelmäßige Prüfungen und Tests der IKT-Systeme. Praktisch bedeutet das automatisiertes Monitoring und technische Belastungstests mit realen Szenarien.

Wie wird Resilienz nach DORA gemessen?

Die Resilienzfähigkeit muss durch Reporting und Kennzahlen nachgewiesen werden. Praxis: Einrichtung eines Dashboards mit KPIs, KRIs und Frühwarnindikatoren.

Welche Rolle spielen Compliance und Governance in DORA?

DORA fordert eine Berichtspflicht an das Leitungsorgan. Umsetzung: Resilience-Themen im IKS verankern, regelmäßiges Management-Reporting etablieren und Verantwortlichkeiten dokumentieren.

DORA einfach erklärt: Digitale Resilienz im Finanzsektor wirksam umsetzen

Digital Operational Resilience Act (DORA) – Verordnung (EU) 2022/2554 – schafft einen einheitlichen EU-Rahmen, damit Finanzunternehmen digitale Störungen verhindern, erkennen, bewältigen und sich davon erholen. Im Mittelpunkt stehen IKT-Risiken, Resilienztests, Vorfälle/Reporting sowie die Steuerung kritischer IKT-Drittdienstleister.

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Business Resilience im DORA-Kontext – was bedeutet das?

Business Resilience ist die Fähigkeit, kritische Geschäftsleistungen trotz Störungen aufrechtzuerhalten und schnell wiederherzustellen. Unter DORA umfasst das:

ganzheitliches IKT-Risikomanagement (inkl. Bedrohungen aus Cloud, Drittanbietern, Ransomware),
Sicherheitsrichtlinien & Kontrollen über den gesamten Lebenszyklus,
Business Continuity & Disaster Recovery mit klaren RTO/RPO,
Monitoring, Tests und Vorfallmanagement mit Meldepflichten,
Governance & Verantwortlichkeiten bis zum Leitungsorgan.

Kernelemente der Operational Resilience nach DORA

Risikomanagement & Policies: Identifikation, Bewertung, Behandlung und Dokumentation aller IKT-Risiken; verbindliche Sicherheitsrichtlinien.
BCM/DR & Tests: Notfallpläne, Wiederanlaufstrategien, regelmäßige Übungen und Threat-Led-Pen-Tests.
Incident Management & Reporting: Klassifizierung, Reaktion, Ursachenanalyse, fristgerechte Meldungen.
Drittdienstleistersteuerung: Vertrags- und Exit-Strategien, laufendes Monitoring, Steuerung kritischer IKT-Provider.
Governance: Verantwortung des Leitungsorgans, regelmäßiges Reporting, Verzahnung mit IKS/Compliance.

Praktische Strategien für die Umsetzung

Resilienz-Zielbild definieren: kritische Services, Toleranzgrenzen, Metriken (KPIs/KRIs).
Risikorahmenwerk etablieren: Risiken, Kontrollen, Eigentümer, Review-Zyklen, Evidenzen.
BCM/DR professionalisieren: Szenario-basierte Tests, Lessons Learned, kontinuierliche Verbesserung.
Tech & Datenhygiene: Patch-/Vuln-Management, Härtung, Backup-Strategie (3-2-1), Logging & Telemetrie.
Third-Party-Risk-Management: Due Diligence, Vertragsklauseln (Audit-/Sub-Outsourcing), Performance-KPIs, Exit-Pläne.
Kultur & Kompetenz: Schulungen, Playbooks, klare Rollen (CISO, Resilience Officer, Service Owner).

Typische Stolpersteine – kurz vermeiden

Nur IT-Sicht statt End-to-End-Prozesse & kritische Geschäftsleistungen.
Papier-BCM ohne getestete Wiederanlaufzeiten.
Fehlende Evidenzen (Prüfpfad) für Aufsicht & Interne Revision.
Unklare Verantwortung des Leitungsorgans.

DORA & Business Resilience – Vom Gesetz zur Praxis

Bereich der Business Resilience	Was das Gesetz verlangt (DORA)	So setzt du es in der Praxis um
Risikomanagement	IKT-Risiken identifizieren, bewerten und steuern (Art. 5–7 DORA)	Führe ein dynamisches Risikorahmenwerk mit klaren Prozessen zur Bewertung, Dokumentation und Risikobehandlung ein.
IKT-Sicherheitsrichtlinien	Sicherheitsrichtlinien für Systeme und Daten definieren (Art. 9 DORA)	Setze einheitliche Richtlinien durch, führe Awareness-Schulungen durch und implementiere ein Schwachstellen-Management.
Business Continuity Management	Notfallpläne, Wiederherstellungsprozesse und Tests einführen (Art. 11 DORA)	Erstelle ein BCM-Framework mit RTOs/RPOs, teste regelmäßig und überprüfe Wiederanlaufstrategien.
IKT-Drittdienstleister	Risiken bei Auslagerungen erkennen und kontrollieren (Kap. V DORA)	Bewerte kritische IKT-Dienstleister regelmäßig, regle Verantwortlichkeiten vertraglich und prüfe Exit-Strategien.
Überwachung & Testing	IKT-Systeme regelmäßig prüfen und testen (Art. 23–24 DORA)	Nutze automatisierte Monitoring-Systeme und führe technische Belastungstests unter realen Szenarien durch.
Resilienz-Messung	Resilienzfähigkeit durch Reporting und Kennzahlen darstellen	Erstelle ein Dashboard mit KPIs, KRIs und Frühwarnindikatoren zur kontinuierlichen Überwachung der Widerstandsfähigkeit.
Compliance & Governance	Berichtspflicht gegenüber dem Leitungsorgan sicherstellen	Verankere Resilience-Themen im IKS, berichte regelmäßig an die Geschäftsleitung und dokumentiere Verantwortlichkeiten.

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Ergebnis: Nachweisbare Compliance, höhere Ausfallsicherheit und messbare Performance deiner kritischen Services.

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