Seminare News

Welche Anforderung gelten bei der Kreditweiterbearbeitung?

Welche Anforderung gelten bei der Kreditweiterbearbeitung? Das Institut hat Prozesse für die Kreditbearbeitung (Kreditgewährung und Kreditweiterbearbeitung), die Kreditbearbeitungskontrolle, die Intensivbetreuung, die Problemkreditbearbeitung und die Risikovorsorge einzurichten. Die Verantwortung für deren Entwicklung und Qualität muss außerhalb...

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Was versteht man unter der Zwei-Voten-Regelung?

Was versteht man unter der Zwei-Voten-Regelung? Die MaRisk unterscheiden den Bereich, der Kreditgeschäfte initiiert und bei den Kreditentscheidungen über ein Votum verfügt (Markt) sowie dem Bereich, der bei den Kreditentscheidungen über ein weiteres Votum verfügt (Marktfolge). Bei risikorelevanten Kreditentscheidungen sollte das einzuholende...

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Wie erfolgt die Due Diligence Prüfung bei Auslagerungen?

Wie erfolgt die Due Diligence Prüfung bei Auslagerungen? Vor dem Abschluss einer Auslagerungsvereinbarung und der Prüfung der operationellen Risiken in Zusammenhang mit der Auslagerung sollen die Institute und Zahlungsinstitute, dass der Dienstleister geeignet ist. Hierfür ist ein Auswahl- und Bewertungsverfahren durchzuführen. Bei kritischen...

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Welche Pflichten hat ein Auslagerungsbeauftragter?

Welche Pflichten hat ein Auslagerungsbeauftragter? Ein Auslagerungsbeauftragter in einem Finanzinstitut spielt eine entscheidende Rolle. Abhängig von der Art und Komplexität der Auslagerungsaktivitäten des Instituts ist es erforderlich, einen solchen Beauftragten zu ernennen. Wenn du dich fragst, welche konkreten Aufgaben und Pflichten auf...

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Was versteht man unter All-Crimes Approach?

Was versteht man unter All-Crimes Approach? Mit Umsetzung der 6. EU Geldwäscherichtlinie wurde im Gesetz zur Verbesserung der strafrechtlichen Bekämpfung der Geldwäsche der All Crimes Approach neu aufgenommen. Mit Einführung des All Crimes Approach wird nicht mehr an dem selektiven Katalog des § 261 StGB festgehalten. Künftig sind alle Straftatbestände...

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Was bedeutet Legal Inventory?

Legal Inventory nach MaRisk
Legal Inventory nach MaRisk – Das musst Du als Compliance Officer wissen 🧭Die Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) verlangen von Instituten ein systematisches und nachvollziehbares Risikomanagement. Ein zentrales Element, das in der Praxis zunehmend an Bedeutung gewinnt, ist das sogenannte Legal Inventory – eine strukturierte...

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