Seminare News

Schlagwort: Compliance Officer

Das Schlagwort Compliance Officer behandelt die Aufgaben, Pflichten und Weiterbildungsmöglichkeiten für Compliance-Beauftragte. Mit S+P Seminaren und Coaching bleibst du zu Geldwäschegesetz, Sanktionen und Governance up to date.

Was ist Datenschutz Compliance?

Was ist Datenschutz Compliance? Eine solide Datenschutz- Compliance sollte auf den folgenden vier Grundprinzipien aufgebaut werden: Leitungskultur – Tone from the Top Verantwortlichkeit und Accountability-Prinzip Offene Kommunikation und kritischer Dialog Angemessenes Vergütungssystem Diese Grundprinzipien sind in einem sog. Verhaltenskodex...

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Compliance as a Service

Compliance as a Service ist ein Full-Service Angebot von S+P Compliance Services. Sie können einfach und flexibel folgende Leistungen bei S+P buchen: KYC Onboarding Ermittlung des PEP-Status und des SIP-Status für B2B und B2C Kunden, Monitoring der Sanktionen und Embargos Laufendes Transaktionsmonitoring mit Case-Analyse Adverse Media – Checks CDD-Checks...

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Wer ist für eine gute Compliance verantwortlich?

Wer ist für eine gute Compliance verantwortlich? Accountability und Code of Conduct: Das müssen Sie beachten! Das Accountability Prinzip regelt, daß jeder Mitarbeiter persönlich für die Einhaltung des Verhaltenskodex verantwortlich ist. Ferner zeichnet jeder Vorgesetzte für die Anwendung und Umsetzung des Verhaltenskodex in seinem Geschäftsbereich...

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Was ist ein PEP? Abklärung des PEP Status §10 Abs. 1 Nr. 4 GwG

PEP-Status im Fokus: Anforderungen und Praxisleitfaden gemäß § 10 Abs. 1 Nr. 4 GwG
PEP-Status im Fokus: Anforderungen und Praxisleitfaden gemäß § 10 Abs. 1 Nr. 4 GwG S+P Seminare Know Your Customer Die Identifikation und das Management von politisch exponierten Personen (PEPs) sind zentrale Elemente im Bereich der Compliance und des Risikomanagements. Gemäß § 10 Abs. 1 Nr. 4 des Geldwäschegesetzes (GwG) gehört die...

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Compliance Officer: Seminare in Wien

Welche Rechte hat der Compliance Officer? – Dein rechtlicher Handlungsspielraum
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Der Compliance Officer – Coaching

Der Compliance Officer – Coaching Der Compliance Officer – Coaching – Neue Anforderungen – Produkt-Nr. A13 > MaRisk 2017 kompakt: Änderungen und Auswirkungen auf das Compliance System > Bankaufsichtliche Anforderungen an die IT (BAIT) > Compliance-Beauftragte als zentraler Auslagerungsbeauftragter? > Welche Compliance-relevante...

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