Seminare Kapitalmarkt-Compliance 2025/2026: WpHG & MiFID II praxisnah

Unternehmen stehen heutzutage vor der Herausforderung, Gesetze und Regularien einzuhalten. Unter anderem ist die Beachtung der WpHG Compliance für Unternehmen besonders wichtig, da sie die Transparenz und Integrität des Handels mit Finanzinstrumenten fördert und damit dazu beiträgt, das Vertrauen der Anleger in den Kapitalmarkt zu stärken. 

S+P Seminare bietet dir ein fundiertes Verständnis der regulatorischen Anforderungen an das Wertpapiergeschäft und hilft dir, diese Anforderungen erfolgreich in deinen Alltag zu integrieren.

Im Seminar werden alle wichtigen Aspekte behandelt, die im Zusammenhang mit der WpHG Compliance von Bedeutung sind. Dazu gehören Themen wie die Struktur der WpHG, die unterschiedlichen Regulierungsstufen, die Aufgaben und Verantwortlichkeiten, die Pflichten des Handels, die Umsetzung der Regeln, die Einhaltung des Anlegerschutzes und die Kontrolle der Compliance.

Du wirst mit dem aktuellen Stand der Rechtsprechung vertraut gemacht und lernst, wie man die Regeln auf einfache und effiziente Weise umsetzt.

Finanzdienstleister stehen vor großen organisatorischen Herausforderungen durch die MiFID II-Anforderungen. Um in diesem regulierten Umfeld erfolgreich zu sein und Haftungsrisiken zu minimieren, muss deine Compliance-Funktion folgende Kernbereiche abdecken:

1. Etabliere einen Compliance-Plan (CMS)

Erstelle ein detailliertes Compliance-Management-System (CMS). Dein Plan muss die MiFID II-Anforderungen klar definieren, alle Compliance-Prozesse und Strategien detailliert beschreiben und Verantwortlichkeiten sowie Richtlinien für die konsequente Umsetzung festlegen.

2. Entwickle ein verbindliches Verhaltensregelwerk

Das Verhaltensregelwerk stellt sicher, dass alle deine Mitarbeiter die hohen Anforderungen der MiFID II erfüllen. Das Regelwerk muss die erforderlichen Verhaltensweisen, Richtlinien und Verfahren der Mitarbeiter im Umgang mit Finanzinstrumenten und Kundenbeziehungen detailliert beschreiben und verbindlich machen.

3. Implementiere ein effektives Risikomanagementsystem

Ein robustes Risikomanagementsystem ist notwendig, um Kapitalmarktrisiken frühzeitig zu erkennen und erfolgreich zu bewältigen. Dazu gehört die Identifizierung und Bewertung potenzieller Risiken, die Entwicklung eines präzisen Risikomanagementplans sowie die kontinuierliche Überwachung und Überprüfung des gesamten Systems.

4. Führe regelmäßige Compliance-Überprüfungen durch

Um die dauerhafte Einhaltung der komplexen MiFID II-Anforderungen zu gewährleisten, sind regelmäßige interne Kontrollen und Überprüfungen unverzichtbar. Dazu gehören die Bewertung deiner Compliance-Prozesse, die Auditierung der Beratungsdokumentation, die Überwachung der Verhaltensregeln und das Monitoring der Risikomanagementstrategie.

5. Gewährleiste konstante Mitarbeiter-Weiterbildung

MiFID II ist dynamisch. Ein Programm zur kontinuierlichen Weiterbildung ist essenziell, um sicherzustellen, dass alle Mitarbeiter die aktuellen Anforderungen kennen und umsetzen. Das Schulungsprogramm sollte regelmäßige Trainings, Erfolgstests und Überprüfungen umfassen, um die Compliance-Kultur im gesamten Unternehmen zu verankern.

S+P Seminare hilft dir dabei, diese organisatorischen Anforderungen der MiFID II nicht nur zu erfüllen, sondern deine Compliance-Funktion effizient und zukunftssicher zu implementieren. Unsere Seminare sind speziell auf die Bedürfnisse von Finanzunternehmen ausgerichtet.

Mit uns gestaltest du den Übergang zu einer erfolgreichen Kapitalmarkt-Compliance.

Die Dynamik der Kapitalmärkte erfordert von Compliance Officern und Wertpapierfirmen höchste Fachkompetenz. Unser Seminarprogramm liefert dir das Spezialwissen, um die komplexen regulatorischen Anforderungen sicher in die Praxis umzusetzen:

Deine Herausforderungen und Lösungen im Fokus:

• WpHG und Anlegerschutz: Das Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) ist das Fundament deiner Arbeit. Du lernst, die Pflichten zur Transparenz und zum Anlegerschutz zu erfüllen und damit das Vertrauen in deine Handelsaktivitäten zu stärken.

• MiFID II und Organisationspflichten: Die Richtlinie legt strenge Anforderungen an die Organisation von Finanzdienstleistern fest. Wir vermitteln dir, wie du Verhaltensregelwerke erstellst, das Risikomanagementsystem implementierst und alle Beratungsdokumentationen revisionssicher führst.

• MAR (Marktmissbrauchsverordnung): Die Verhinderung von Insiderhandel und Marktmanipulation ist essenziell. Du erarbeitest dir Methoden zur Überwachung von Transaktionen und zur Einhaltung der Meldepflichten, um regulatorische Sanktionen zu vermeiden.

• ESG in der Kapitalanlage: Die Integration von ESG-Kriterien (Nachhaltigkeit) in die Beratung und Berichterstattung wird zur Pflicht. Wir bereiten dich darauf vor, die neuen ESG-Risiken und Offenlegungspflichten im Wertpapiergeschäft rechtskonform zu managen.

Diese Seminare bieten dir die Möglichkeit, dein Know-how im Kapitalmarkt-Compliance gezielt zu erweitern und deine Prozesse fit für die regulatorischen Anforderungen zu machen. Mit unserer Hilfe sicherst du die Integrität deines Wertpapiergeschäfts.

S+P Seminare – Spezialwissen für deine Kapitalmarkt-Compliance!

Ein erfolgreicher Compliance Officer agiert proaktiv und baut eine Vertrauensbrücke zwischen Management und Regulatorik auf. Um in dieser kritischen Rolle wirklich wirksam zu sein, musst du über reines Fachwissen hinausgehen und strategische Kompetenzen entwickeln.

So maximierst du deinen Erfolg im Compliance Management:

1. Beherrsche die regulatorische Landschaft: Entwickle ein tiefes Verständnis der Compliance-Vorschriften (GwG, MaRisk, DORA) und fokussiere dich auf die lückenlose Einhaltung aller gesetzlichen Anforderungen. Dies schafft die Basis für rechtliche Sicherheit.

2. Baue Vertrauen und Einfluss auf: Gewinne das Vertrauen des Managements und pflege ein gutes Verhältnis zu den Stakeholdern. Deine Programme werden nur dann erfolgreich umgesetzt, wenn du als integraler Berater statt als Kontrolleur wahrgenommen wirst.

3. Etabliere proaktives Risikomanagement: Führe ein engagiertes und proaktives Risikomanagement ein. Das bedeutet, Risiken nicht nur zu erkennen, sondern sie vorausschauend zu vermeiden und schnell auf Änderungen der regulatorischen Anforderungen zu reagieren.

4. Sichere Transparenz durch Audit & Reporting: Richte ein effektives Audit- und Berichtswesen ein. Dies stellt sicher, dass deine Compliance-Programme transparent sind, Aufsichtsbehörden ihre Anforderungen erfüllt sehen und interne Standards eingehalten werden.

5. Setze auf konstante Weiterbildung und Sensibilisierung: Entwickle und betreue ein wirksames Schulungsprogramm, um alle Mitarbeiter über die aktuellsten Compliance-Richtlinien zu informieren. Sorge dafür, dass Richtlinien und Programme ständig aktualisiert werden.

Deine Karriere-Steigerung mit S+P Seminaren

Seminare von S+P sind die perfekte Weiterbildung für Compliance Officers, um Fähigkeiten zu schärfen und die Erfolgschancen zu steigern. In unseren Kursen lernst du, wie du dein Unternehmen sicher und professionell durch den Compliance-Prozess führst.

Unsere erfahrenen Dozenten vermitteln dir das notwendige Praxiswissen für deinen Erfolg!