Welche Aufgaben hat die Compliance Funktion?

Welche Aufgaben hat die Compliance Funktion? Die Compliance Funktion spielt eine entscheidende Rolle in Unternehmen, indem sie sicherstellt, dass alle Geschäftsaktivitäten im Einklang mit relevanten Gesetzen, Vorschriften und internen Richtlinien stehen. Mit ihrem umfassenden Aufgabenbereich trägt sie dazu bei, die Integrität, Transparenz...

Mehr zu diesem Thema

Rechte des Compliance Officer – Stellung, Pflichten & Schutz im Unternehmen

Welche Rechte hat der Compliance Officer? – Dein rechtlicher Handlungsspielraum Als Chief Compliance Officer (CCO) trägst du die Verantwortung dafür, dass alle regulatorischen Anforderungen im Unternehmen eingehalten werden – von der Geldwäscheprävention bis zur Insiderregelung. Doch: Damit du diese Verantwortung ausüben kannst, brauchst...

Mehr zu diesem Thema

Welche Aufgaben hat die Interne Revision?

Welche Aufgaben hat die Interne Revision? Jedes Institut muss über eine funktionsfähige Interne Revision verfügen. Bei Instituten, bei denen aus Gründen der Betriebsgröße die Einrichtung einer Revisionseinheit unverhältnismäßig ist, können die Aufgaben der Internen Revision von einem Geschäftsleiter erfüllt werden. Die Interne Revision ist...

Mehr zu diesem Thema

Vermeidung von Interessenkonflikten in der Compliance Funktion

Vermeidung von Interessenkonflikten in der Compliance Funktion. Interessenskonflikte innerhalb der Compliance-Funktion sollen vermieden und somit operative und überwachende Tätigkeiten getrennt werden. In Reaktion auf die intensive Diskussion im Fachgremium MaRisk hinsichtlich einer denkbaren Zuordnung einzelner Kontrollbereiche und einzelner...

Mehr zu diesem Thema

Welche Anpassungen der MaRisk führen zu erhöhten Anforderungen?

Welche Anpassungen der MaRisk führen zu erhöhten Anforderungen? Was ändert sich mit den Neuen MaRisk 6.0? Mit der aktuellen MaRisk-Novelle werden die Leitlinien der EBA zu notleidenden und gestundeten Risikopositionen (Guidelines on management of non-performing and forborne exposures – NPE Guidelines) sowie zu Auslagerungen (Guidelines...

Mehr zu diesem Thema

Wann liegt eine Auslagerung vor?

Wann liegt eine Auslagerung vor – und wann beginnt die Aufsicht? Die klassische Sicht auf Auslagerungen greift längst zu kurz. Die neue ESMA-Veröffentlichung vom Juni 2025 macht deutlich:Nicht nur formale Outsourcing-Vereinbarungen, sondern jede kritische Abhängigkeit von Dritten – auch innerhalb der Unternehmensgruppe oder über IT-Dienstleister...

Mehr zu diesem Thema

Seminare News

Welche Aufgaben hat die Compliance Funktion?

Rechte des Compliance Officer – Stellung, Pflichten & Schutz im Unternehmen

Welche Aufgaben hat die Interne Revision?

Vermeidung von Interessenkonflikten in der Compliance Funktion

Welche Anpassungen der MaRisk führen zu erhöhten Anforderungen?

Wann liegt eine Auslagerung vor?

Lehrgänge & Seminare

Dein Karriere-Booster

S+P Erfahrung

Newsletter