Seminare News

5 neue Regeln: Mitteilungspflichten an das Transparenzregister

5 neue Regeln: Mitteilungspflichten an das Transparenzregister. Mit dem TraFinG erfolgt nun die Umwandlung des Transparenzregisters zum Vollregister. Mit den Gesetzesänderungen zum 01.08.2021 fällt die sog. Mitteilungsfiktion des bis einschließlich zum 31.07.2021 geltenden § 20 Abs. 2 GwG weg. Dies hat für transparenzpflichtige Rechtseinheiten,...

Mehr zu diesem Thema

Neue EBA Anforderungen an den Geldwäsche Officer

Neue EBA Anforderungen an den Geldwäsche Officer: Die Europäische Bankenaufsichtsbehörde (EBA) hat eine öffentliche Konsultation zu den neuen Leitlinien für die Rolle, die Aufgaben und die Zuständigkeiten der Beauftragten für die Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung (AML/CFT) eingeleitet. Die Leitlinien enthalten Bestimmungen...

Mehr zu diesem Thema

Auslagerung der Internen Revision bei FinTechs

Die Auslagerung der Internen Revision bei FinTechs erfordert die Beachtung der MaRisk. Diese stellen besondere Anforderungen an die Ausgestaltung der Internen Revision. BT 2 regelt die folgenden Mindestanforderungen, welche eine Interne Revision erfüllen muß: BT 2.1 Aufgaben der Internen Revision BT 2.2 Grundsätze für die Interne Revision BT...

Mehr zu diesem Thema

Auslagerung der Internen Revision bei Banken

Die Auslagerung der Internen Revision bei Banken erfordert die Beachtung der MaRisk. Diese stellen besondere Anforderungen an die Ausgestaltung der Internen Revision. BT 2 regelt die folgenden Mindestanforderungen, welche eine Interne Revision erfüllen muß: BT 2.1 Aufgaben der Internen Revision BT 2.2 Grundsätze für die Interne Revision BT...

Mehr zu diesem Thema

Auslagerung der Internen Revision bei Finanz-Unternehmen

Die Auslagerung der Internen Revision bei Finanz-Unternehmen erfordert die Beachtung der MaRisk. Diese stellen besondere Anforderungen an die Ausgestaltung der Internen Revision. BT 2 regelt die folgenden Mindestanforderungen, welche eine Interne Revision erfüllen muß: BT 2.1 Aufgaben der Internen Revision BT 2.2 Grundsätze für die Interne...

Mehr zu diesem Thema

Lieber ein interner oder externer Nachfolger?

Beide haben ihre Vor- und Nachteile. Nimmt man Vorlieb mit jemandem, der schon in der Firma arbeitet? Schließlich kennt der interne Nachfolger schon das Unternehmen und kann es nach altbewährter Methode weiterführen. Oder möchte man neuen Schwung bringen? Der externe Nachfolger kann ganz gezielt gesucht werden. Er bringt ohne „Altlasten“ zu...

Mehr zu diesem Thema

S&P Unternehmerforum GmbH 784 Bewertungen auf ProvenExpert.com