Seminare News

Was versteht man unter der §44 KWG-Prüfung?

Was versteht man unter der § 44 KWG-Prüfung? Die § 44 KWG-Prüfung gehört zu den wichtigsten Instrumenten der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin), wenn es um die Überwachung von Banken, Finanzdienstleistern und Wertpapierinstituten geht. Vielleicht hast Du diesen Begriff schon im Zusammenhang mit einer Sonderprüfung oder...

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KYC as a Service: KYC Check mit S+P Compliance Services

S+P KYC Service: KYC as a Service mit S+P Compliance Services Übernehmen Sie die Kontrolle über Ihre Compliance-Prozesse mit S+P KYC Service. Indem wir die mühsame Aufgabe der Kundenidentifikation und -überprüfung übernehmen, können Sie Ihre Ressourcen dort einsetzen, wo sie am meisten gebraucht werden. Vertrauen Sie auf unsere Expertise...

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SIP: Was ist eine Special Interest Person?

SIP: Was ist eine Special Interest Person? Als Teil der Customer Due Diligence (CDD) gemäß § 10 GwG müssen Verpflichtete nach § 2 GwG die Art und den Zweck von Kundenbeziehungen verstehen, um ein Kundenrisikoprofil bestimmen zu können. Der CDD-Ansatz muß auch das Screening sowie die kontinuierliche Überwachung von SIPs umfassen. Dies erfolgt...

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Was ist eine Compliance-Risikobewertung?

Was ist eine Compliance-Risikobewertung? Die Identifizierung der wesentlichen rechtlichen Regelungen und Vorgaben, deren Nichteinhaltung zu einer Gefährdung des Vermögens des Unternehmens führen kann, erfolgt durch die Compliance Funktion im Rahmen der Compliance-Risikobewertung. Die Risikobewertung ist ein Verfahren, um das Risiko zu mindern....

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Wie kann ich mein Zeitmanagement verbessern?

Kennst du das Gefühl, nur noch reagieren zu können und nicht mehr aktiv zu handeln? Mit Seminare Zeitmanagement erlernst du die neuesten Methoden für eine agile Selbstorganisation. Lebe dein eigenes Tempo mit Seminare Zeitmanagement! Nützliche Techniken erhältst du mit der S+P Tool Box Agiles Zeitmanagement für Fach- und Führungskräfte. Wie...

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Was sind Techniken für Innovationen?

Was sind Techniken für Innovationen? Das Unternehmen verändern und eine Innovationskultur aufbauen. Doch wie geht das in der Praxis? Mit dem Seminar erlernst du deine Rolle im Veränderungsprozess. Du entfaltest Dynamik im Team und zeigst positive Entwicklungspfade auf. Du gestaltest den Lernprozess im Unternehmen. Mit Nudging schaffst du Flow...

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