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BaFin veröffentlicht Aufsichtsschwerpunkte 2021

BaFin veröffentlicht Aufsichtsschwerpunkte 2021 Ein Institut, deren Organe und deren Beschäftigte haben der BaFin und der Deutschen Bundesbank auf Verlangen Auskünfte über alle Geschäftsangelegenheiten zu erteilen, Unterlagen vorzulegen und erforderlichenfalls Kopien anzufertigen. Die BaFin kann, auch ohne besonderen Anlass, bei den Instituten...

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Was versteht man unter Cloud-Computing?

Was versteht man unter Cloud-Computing? Cloud-Computing und Aufsichtsrecht: Was ist zu beachten? In BAIT, VAIT, ZAIT und KAIT regelt die BaFin aus, was sie von den Unternehmen in puncto IT-Governance und Informationssicherheit verlangt. Die BAIT konkretisieren § 25a Kreditwesengesetz, die VAIT § 23 Versicherungsaufsichtsgesetz und die KAIT...

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Was muss in die Datenschutzhinweise?

Was muss in die Datenschutzhinweise? Eine solide Datenschutz- Compliance sollte auf den folgenden vier Grundprinzipien aufgebaut werden: Leitungskultur – Tone from the Top Verantwortlichkeit und Accountability-Prinzip Offene Kommunikation und kritischer Dialog Angemessenes Vergütungssystem Diese Grundprinzipien sind in einem sog. Verhaltenskodex...

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Was ist Datenschutz Compliance?

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Was versteht man unter der §44 KWG-Prüfung?

Was ist eine §44 KWG-Prüfung
Was versteht man unter der § 44 KWG-Prüfung? Die § 44 KWG-Prüfung gehört zu den wichtigsten Instrumenten der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin), wenn es um die Überwachung von Banken, Finanzdienstleistern und Wertpapierinstituten geht. Vielleicht hast Du diesen Begriff schon im Zusammenhang mit einer Sonderprüfung oder...

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Compliance as a Service

Compliance as a Service ist ein Full-Service Angebot von S+P Compliance Services. Sie können einfach und flexibel folgende Leistungen bei S+P buchen: KYC Onboarding Ermittlung des PEP-Status und des SIP-Status für B2B und B2C Kunden, Monitoring der Sanktionen und Embargos Laufendes Transaktionsmonitoring mit Case-Analyse Adverse Media – Checks CDD-Checks...

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