Seminare News

Entspricht deine Risikoanalyse den EBA Guidelines für AML/CFT Compliance?

Das regulatorische Umfeld für Finanzinstitutionen und Unternehmen wird immer komplexer und anspruchsvoller, insbesondere wenn es um Anti-Geldwäsche (AML) und die Bekämpfung der Terrorismusfinanzierung (CFT) geht. Hier spielen die EBA Leitlinien eine entscheidende Rolle. Diese Guidelines, welche sich auf Strategien und Verfahren des Compliance-Managements...

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Welche Aufgaben hat die Compliance Funktion?

Welche Aufgaben hat die Compliance Funktion? Die Compliance Funktion spielt eine entscheidende Rolle in Unternehmen, indem sie sicherstellt, dass alle Geschäftsaktivitäten im Einklang mit relevanten Gesetzen, Vorschriften und internen Richtlinien stehen. Mit ihrem umfassenden Aufgabenbereich trägt sie dazu bei, die Integrität, Transparenz...

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Rechte des Compliance Officer – Stellung, Pflichten & Schutz im Unternehmen

Welche Rechte hat der Compliance Officer? – Dein rechtlicher Handlungsspielraum
Welche Rechte hat der Compliance Officer? – Dein rechtlicher Handlungsspielraum Als Chief Compliance Officer (CCO) trägst du die Verantwortung dafür, dass alle regulatorischen Anforderungen im Unternehmen eingehalten werden – von der Geldwäscheprävention bis zur Insiderregelung. Doch: Damit du diese Verantwortung ausüben kannst, brauchst...

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Vermeidung von Interessenkonflikten in der Compliance Funktion

Vermeidung von Interessenkonflikten in der Compliance Funktion. Interessenskonflikte innerhalb der Compliance-Funktion sollen vermieden und somit operative und überwachende Tätigkeiten getrennt werden. In Reaktion auf die intensive Diskussion im Fachgremium MaRisk hinsichtlich einer denkbaren Zuordnung einzelner Kontrollbereiche und einzelner...

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Was ist Datenschutz Compliance?

Was ist Datenschutz Compliance? Eine solide Datenschutz- Compliance sollte auf den folgenden vier Grundprinzipien aufgebaut werden: Leitungskultur – Tone from the Top Verantwortlichkeit und Accountability-Prinzip Offene Kommunikation und kritischer Dialog Angemessenes Vergütungssystem Diese Grundprinzipien sind in einem sog. Verhaltenskodex...

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Compliance as a Service

Compliance as a Service ist ein Full-Service Angebot von S+P Compliance Services. Sie können einfach und flexibel folgende Leistungen bei S+P buchen: KYC Onboarding Ermittlung des PEP-Status und des SIP-Status für B2B und B2C Kunden, Monitoring der Sanktionen und Embargos Laufendes Transaktionsmonitoring mit Case-Analyse Adverse Media – Checks CDD-Checks...

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