Seminare News

Wie erfolgt die Due Diligence Prüfung bei Auslagerungen?

Wie erfolgt die Due Diligence Prüfung bei Auslagerungen? Vor dem Abschluss einer Auslagerungsvereinbarung und der Prüfung der operationellen Risiken in Zusammenhang mit der Auslagerung sollen die Institute und Zahlungsinstitute, dass der Dienstleister geeignet ist. Hierfür ist ein Auswahl- und Bewertungsverfahren durchzuführen. Bei kritischen...

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Welche Pflichten hat ein Auslagerungsbeauftragter?

Welche Pflichten hat ein Auslagerungsbeauftragter? Ein Auslagerungsbeauftragter in einem Finanzinstitut spielt eine entscheidende Rolle. Abhängig von der Art und Komplexität der Auslagerungsaktivitäten des Instituts ist es erforderlich, einen solchen Beauftragten zu ernennen. Wenn du dich fragst, welche konkreten Aufgaben und Pflichten auf...

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Was versteht man unter All-Crimes Approach?

Was versteht man unter All-Crimes Approach? Mit Umsetzung der 6. EU Geldwäscherichtlinie wurde im Gesetz zur Verbesserung der strafrechtlichen Bekämpfung der Geldwäsche der All Crimes Approach neu aufgenommen. Mit Einführung des All Crimes Approach wird nicht mehr an dem selektiven Katalog des § 261 StGB festgehalten. Künftig sind alle Straftatbestände...

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Was bedeutet Legal Inventory?

Legal Inventory nach MaRisk
Legal Inventory nach MaRisk – Das musst Du als Compliance Officer wissen 🧭Die Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) verlangen von Instituten ein systematisches und nachvollziehbares Risikomanagement. Ein zentrales Element, das in der Praxis zunehmend an Bedeutung gewinnt, ist das sogenannte Legal Inventory – eine strukturierte...

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Wann haftet der Compliance Officer?

Wann haftet der Compliance Officer? Die Compliance-Funktion ist unmittelbar der Geschäftsleitung unterstellt und berichtspflichtig. Sie kann auch an andere Kontrolleinheiten angebunden werden, sofern eine direkte Berichtslinie zur Geschäftsleistung existiert. Die Aufgaben und Pflichten der Compliance-Funktion werden in einer Stellenbeschreibung...

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Welche Auslagerungen sind zwingend als kritisch/ wesentlich einzustufen?

Welche Auslagerungen sind zwingend als kritisch/ wesentlich einzustufen? Auslagerungen von Finanzinstituten und Zahlungsinstituten sind stets als kritisch oder wesentlich zu betrachten, wenn eine unzureichende oder unterlassene Wahrnehmung der Funktion zu einer wesentlichen Beeinträchtigung der kontinuierlichen Einhaltung der Zulassungsbedingungen...

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