Seminar Geldwäsche-Beauftragter: Pflichten+ Datenschutz + Strafrecht
Kennst Du Deine neuen Pflichten als Geldwäsche-Beauftragter? Mit dem Seminar Geldwäsche-Beauftragter: Pflichten + Datenschutz + Strafrecht erhältst Du Dein Update zur 5. EU / 6. EU Geldwäscherichtlinie. Mit dem Seminar Geldwäsche-Beauftragter: Pflichten + Datenschutz + Strafrecht erlernen die Teilnehmer folgendes Fachwissen zur Sicherstellung der Sachkunde als Geldwäsche-Beauftragter:
1.Seminartag
- Risikoanalyse nach § 5 GwG: Aufbau eines Risikomanagement-Systems
- Datenschutz für Geldwäsche Officer – Umsetzung § 11a GwG
2.Seminartag
- Ablauf eines Ermittlungs- und Strafverfahrens in der Praxis
- Mindestanforderungen an ein Anti-Fraud Management
Die Teilnehmer erhalten für den Nachweis der Sachkunde ein Teilnehmerzertifikat als Fortbildungsbestätigung gemäß §27 PrüfbV und GwG.
Das Seminar Geldwäsche-Beauftragter: Pflichten + Datenschutz + Strafrecht mit der Produkt Nr. L 15 online buchen; bequem und einfach mit dem Seminarformular online.
Zielgruppe für das Seminar Geldwäsche-Beauftragter: Pflichten + Datenschutz + Strafrecht
- Geschäftsführer, Vorstände bei Banken, Finanzdienstleistern, Versicherungen, Leasing- und Factoring-Gesellschaften, Güterhändler
- Geldwäsche-Beauftragter, Stv. Geldwäsche-Beauftragter, Neu als Geldwäsche-Beauftragter, Compliance, Zentrale Stelle, Interne Revision und Rechtsabteilung
- Geldwäsche-Beauftragte und deren Stellvertreter aus Nicht-Finanzunternehmen.
- Rechtsanwälte, Kammerrechtsbeistände, Patentanwälte sowie Notare.
- Rechtsbeistände, die nicht Mitglied einer Rechtsanwaltskammer sind, und registrierte Personen nach § 10 des Rechtsdienstleistungsgesetzes.
- Wirtschaftsprüfer, vereidigte Buchprüfer, Steuerberater und Steuerbevollmächtigte.
- Dienstleister für Gesellschaften und für Treuhandvermögen oder Treuhänder.
Online anmelden – bequem und einfach mit unserem online Seminarformular.
Dein Nutzen:
Tag 1:
- Risikoanalyse nach §5 GwG: Aufbau eines sicheren Risikomanagement Systems
- Datenschutz für Geldwäsche Officer
Tag 2:
- Ablauf eines Ermittlungs- und Strafverfahrens in der Praxis
- Mindestanforderungen an ein Anti-Fraud Management
Dein Vorsprung:
Jeder Teilnehmer erhält die S+P Tool Box:
- + S+P Tool Risk Assessment § 5 GwG + § 25h KWG
- + S+P Tool KYC Onboarding Check
- + S+P Control-Tool: Kontrollhandlungen als Geldwäschebeauftragter prüfungssicher nachweisen
Dein 1. Seminartag:
Risikoanalyse nach § 5 GwG: Prüfungssichere Erstellung und Aktualisierung für den Jahresabschluss
- Aufbau, Struktur und Inhalt einer Risikoanalyse nach § 5 GwG:
- Sektor-spezifische Risikofaktoren zur Geldwäscheprävention
- Risikofaktoren für Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und sonstige strafbare Handlungen
- Bewerten und klassifizieren der Risikofaktoren:
- Kundenrisiko
- Produkt-, Dienstleistungs- und Transaktionsrisiko
- Vertriebswegerisiko
- Länderrisiko
- Sonstige Risiken
- Umsetzen angemessener interner Sicherungsmaßnahmen:
- Geringes, mittleres und hohes Risiko: Was ist zu tun?
- Kontroll- und Überwachungsplan für den Geldwäsche Officer
Datenschutz für Geldwäsche-Beauftragte
- Risikomanagement GW / TF: Prüfungssichere Umsetzung der EU-DSGVO
- § 11a GwG: Richtiger Umgang mit personenbezogenen Daten
- Gibt es Datenschutz-Einschränkungen bei der Identitätsprüfung?
- Gruppenweit einheitliche Sicherungsmaßnahmen für den Datenschutz
- Rechtsfolgen bei der Verletzung von Datenschutzpflichten
Dein 2. Seminartag
Ablauf eines Ermittlungs- und Strafverfahrens in der Praxis
- Zivilrecht – Strafrecht: Die wichtigsten Unterscheidungsmerkmale
- Haftung des Vorstands und leitender Angestellter gegenüber ihrem Unternehmen
- Organisation und Delegation im Unternehmen: Strafrechtliche Verantwortung der Mitarbeiter
- EU Geldwäscherichtlinie: Verschärfung der strafrechtlichen Bekämpfung
- 24 Erwägungsgründe zur 6. EU Richtlinie im Überblick
- All Crimes Approach: Änderungen zu § 261 StGB
- Erkennen und Monitoring von PEPs und SIPs (Prüfung auf Sanktionen-, Finanz- und Steuerdelikte, Terror, Korruption und Interpol)
- EU-weite Freiheitsstrafe von mindestens 4 Jahren
Mindestanforderungen an ein Anti-Fraud Management
- Merkmale, Motive und typische Profile von Tätern
- Fraud-Triangle – Betrugstypologien in der Praxis:
- Tatgelegenheit
- Tatmotiv
- Rechtfertigung
- FIU Typologienpapier zur Korruption: Abgrenzung Geldwäsche und Fraud
- Anwendungshinweise, Fallstudien und Erfahrungen aus der Praxis
- Bestandteile eines Anti-Fraud-Managements
Teilnehmer haben auch folgende Seminare Geldwäscheprävention gebucht:
Seminare Geldwäscheprävention Finanzunternehmen
Seminare Geldwäscheprävention Nicht-Finanzunternehmen
