Seminar Geldwäsche-Beauftragter: Pflichten+ Datenschutz + Strafrecht
Kennst Du Deine neuen Pflichten als Geldwäsche-Beauftragter? Mit dem Seminar Geldwäsche-Beauftragter: Pflichten + Datenschutz + Strafrecht erhältst Du Dein Update zur 5. EU / 6. EU Geldwäscherichtlinie. Mit dem Seminar Geldwäsche-Beauftragter: Pflichten + Datenschutz + Strafrecht erlernen die Teilnehmer folgendes Fachwissen zur Sicherstellung der Sachkunde als Geldwäsche-Beauftragter:
Tag 1 zum Seminar Geldwäsche-Beauftragter: Pflichten + Datenschutz + Strafrecht
- Prüfungen der Aufsichtsbehörden: Aktuelle Prüfungsschwerpunkte
- Risikoanalyse nach § 5 GwG: Aufbau eines Risikomanagement-Systems
- Datenschutz für Geldwäsche Officer – Umsetzung § 11a GwG
Tag 2 zum Seminar Geldwäsche-Beauftragter: Pflichten + Datenschutz + Strafrecht
- Top vorbereitet auf die Geldwäscheprüfung der Aufsichtsbehörden
- Ermittlungs- und Strafverfahren: Was Du als Geldwäschebeauftragter wissen und beachten solltest
Die Teilnehmer erhalten für den Nachweis der Sachkunde ein Teilnehmerzertifikat als Fortbildungsbestätigung gemäß §27 PrüfbV und GwG.
Das Seminar Geldwäsche-Beauftragter: Pflichten + Datenschutz + Strafrecht mit der Produkt Nr. L 15 online buchen; bequem und einfach mit dem Seminarformular online.
Zielgruppe für das Seminar Geldwäsche-Beauftragter: Pflichten + Datenschutz + Strafrecht
- Geschäftsführer, Vorstände bei Banken, Finanzdienstleistern, Versicherungen, Leasing- und Factoring-Gesellschaften, Güterhändler
- Geldwäsche-Beauftragter, Stv. Geldwäsche-Beauftragter, Neu als Geldwäsche-Beauftragter, Compliance, Zentrale Stelle, Interne Revision und Rechtsabteilung
- Geldwäsche-Beauftragte und deren Stellvertreter aus Nicht-Finanzunternehmen.
- Rechtsanwälte, Kammerrechtsbeistände, Patentanwälte sowie Notare.
- Rechtsbeistände, die nicht Mitglied einer Rechtsanwaltskammer sind, und registrierte Personen nach § 10 des Rechtsdienstleistungsgesetzes.
- Wirtschaftsprüfer, vereidigte Buchprüfer, Steuerberater und Steuerbevollmächtigte.
- Dienstleister für Gesellschaften und für Treuhandvermögen oder Treuhänder.
Online anmelden – bequem und einfach mit unserem online Seminarformular.
Dein Nutzen mit dem Seminar Geldwäsche-Beauftragter: Pflichten + Datenschutz + Strafrecht
Tag 1:
- Prüfungen der Aufsichtsbehörden: Aktuelle Prüfungsschwerpunkte
- Risikoanalyse nach § 5 GwG: Aufbau eines Risikomanagement-Systems
- Datenschutz für Geldwäsche Officer – Umsetzung § 11a GwG
Tag 2:
- Top vorbereitet: Aufsichtsprüfung der Behörden + 5. EU Geldwäscherichtlinie
- Ermittlungs- und Strafverfahren: Was Du als Geldwäschebeauftragter wissen und beachten solltest
- 6. EU Geldwäscherichtline: Verschärfung der strafrechtlichen Bekämpfung
Teilnehmerzertifikat:
Fortbildungsbestätigung gemäß §27 PrüfbV – Nachweis der Sachkunde zum GwG
Programm 1. Seminartag zum Seminar Geldwäsche-Beauftragter: Pflichten + Datenschutz + Strafrecht
Risikoanalyse nach § 5 GwG: Prüfungssichere Erstellung und Aktualisierung für den Jahresabschluss
- Neuerungen im Geldwäschegesetz seit 01.01.2020: Überblick zu den wichtigsten Verschärfungen
- Geldwäsche aktuell: Praxisberichte aus Prüfungen und Urteilen
- Aufbau, Struktur und Inhalt einer Gefährdungsanalyse mit den Schwerpunkten Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität
- Erfassung, Identifikation und Bewertung von Risiken
- Aufbau einer Konzern-Risikoanalyse
- Research- und Kontrollhandlungen gemäß der Risikoklassifizierung
- Sektor-spezifische Leitlinien der ESA zur Geldwäscheprävention
Prüfungssicherheit und weniger Arbeitsaufwand mit der S+P Tool Box:
+ Erstellung der Gefährdungsanalyse sowie Festlegung geeigneter Präventionsmaßnahmen und Kontrollhandlungen
+ Muster-Leitfaden zur Erstellung und Fortschreibung einer Gefährdungsanalyse
Risikoanalyse nach § 25h Abs. 1 KWG: Sonstige strafbare Handlungen
- Merkmale, Motive und typische Profile von Tätern
- Handlungsstrategien bei ungewöhnlichen und auffälligen Geschäftsbeziehungen bzw. Transaktionen
- Spezielle Maßnahmen gegen betrügerische Handlungen bzw. sonstige strafbare Handlungen
- Betrugsbekämpfung gemäß § 25h KWG: Notfallreaktionen, vorbeugende Maßnahmen und Sofortmaßnahmen
- Anwendungshinweise, Fallstudien und Erfahrungen aus der Praxis
Prüfungssicherheit und weniger Arbeitsaufwand mit der S+P Tool Box:
+ Komplett-Dokumentation für die direkte Umsetzung des Anti-Geldwäsche- und Fraud Systems (Umfang ca. 80 Seiten)
Verdachtsmeldung nach §§ 43, 45 GwG: Zeitpunkt, Form und Inhalt
- Wann ist eine Verdachtsmeldung abzugeben?
- Form und Inhalt der Verdachtsmeldung: Welche Unterlagen müssen der Online-Meldung beiliegen?
- Interne und externe Verdachtsmeldungen: Pflichten von Mitarbeitern
- Meldung von Verdachtsfällen – Schnittstellen zu Ermittlungsbehörden
- Wie werden Kunden bei verdächtigen Transaktionen behandelt?
- Ablehnung – Ausführungsverbot – neue Regelungen zum Fristfall – Haftungsrisiken
- Konsequenzen des OLG Urteils Frankfurt vom 10.04.2018 für die Meldepraxis des Geldwäsche-Beauftragten
Prüfungssicherheit und weniger Arbeitsaufwand mit der S+P Tool Box:
+ Prüfungshinweise des BMF zur Handhabung des Verdachtsmeldewesens
Datenschutz für Geldwäsche-Beauftragte
- Neue Anforderungen des § 11a GwG an den Datenschutz
- Prüfungssichere Umsetzung der EU-DSGVO und des BDSG-2018
- Richtiger Umgang mit personenbezogenen Daten
- Gibt es Einschränkungen bei der Identitätsprüfung und den Sorgfaltspflichten nach GwG?
- Pflichten zur Berichtigung personenbezogener Daten – §37 GwG
- Schnittstellen in der Praxis zu
- Verarbeitungsverzeichnis Art. 30 EU-DSGVO
- Datenschutz-Folgenabschätzung Art. 35 EU-DSGVO
- Löschkonzept Art. 17 EU-DSGVO und DIN-Norm 66398
- Gruppenweit einheitliche Sicherungsmaßnahmen für den Datenschutz
- Rechtsfolgen bei der Verletzung von Datenschutzpflichten durch den Geldwäsche-Beauftragten
Prüfungssicherheit und weniger Arbeitsaufwand mit der S+P Tool Box:
+ S+P Check: Prüfungssichere Umsetzung der Schnittstelle GwB und DSB
Programm 2. Seminartag Seminar Geldwäsche-Beauftragter: Pflichten + Datenschutz + Strafrecht
Top vorbereitet: Aufsichtsprüfung der Behörden + 5. EU Geldwäscherichtlinie
- Aktuelle Anforderungen und Auslegungen zum Geldwäschegesetz 2020
- Prüfung des Risikomanagements nach §4 GwG – Auf was müssen Beauftragte und zuständiges Leitungsorgan zwingend achten?
- Bußgelder gegen Geldwäsche-Beauftragte – OLG Frankfurt: Urteil vom 10.04.2018
- 55 Erwägungsgründe der 5. EU Geldwäscherichtlinie:
- Erweiterter Kreis der Verpflichteten: Anbieter von virtuellen Währungen und Fiatgeld (EG 8 bis 11)
- Überwachung von politisch exponierten Personen (EG 23)
- Neuregelung der risikobasierten Überprüfung vorhandener Kunden (EG 24)
- Offenlegungspflichten von wirtschaftlichen Eigentümern (EG 28 bis 42)
- Sorgfaltspflichten gegenüber Drittländern: Grenzüberschreitenden Korrespondenzbankbeziehungen (EG 43)
- Verstärkte Sorgfaltspflichten bei Drittländern mit hohem Risiko, die strategische Mängel aufweisen – Neue Anforderungen der EU Delegierten Verordnung
- Verzahnung mit den S+lt;a href=“https://sp-unternehmerforum.de/risikobasierte-geldwaesche-praevention/“>ektor-spezifischen Leitlinien zur Geldwäscheprävention
Prüfungssicherheit und weniger Arbeitsaufwand mit der S+P Tool Box:
+ S+P Check: Präventionsmaßnahmen – und Kontrollhandlungen
+ S+P Kontroll-Tool: Kontrollhandlungen als Geldwäschebeauftragter prüfungssicher nachweisen
Ablauf eines Ermittlungs- und Strafverfahrens in der Praxis – Seminar Geldwäsche-Beauftragter: Pflichten+ Datenschutz
- Zivilrecht – Strafrecht: Die wichtigsten Unterscheidungsmerkmale
- Haftung des Vorstands und leitender Angestellter gegenüber ihrem Unternehmen
- Echte Delikthaftung: Unterlassungsdelikte, Beauftragtenhaftung, Bußgeldkatalog § 56 GwG und Verbandsgeldbuße § 30 OWiG
- Organisation und Delegation im Unternehmen: Strafrechtliche Verantwortung der Mitarbeiter
- Durchsetzen von zivil- und strafrechtlichen Ansprüchen
- Rechte und Pflichten von Beschuldigten und Zeugen
- Vorgehensweisen der Ermittlungsbehörden in der Praxis
- Ordnungsgemäße Belehrung und Vernehmungsprotokoll – was ist zu beachten?
- Einsatz der richtigen Taktik bei Vernehmungen
- Sicherstellen von Beweismitteln: Durchsuchung, Beschlagnahme und Untersuchungshaft
Prüfungssicherheit und weniger Arbeitsaufwand mit der S+P Tool Box:
+ S+P Leitfaden Verhaltensregeln bei Hausdurchsuchungen
+ S+P Check: Rechte und Pflichten bei Ermittlungsverfahren
6. EU Geldwäscherichtlinie: Verschärfung der strafrechtlichen Bekämpfung
- 24 Erwägungsgründe zur 6. EU Richtlinie im Überblick
- Änderungen zum Katalog der Vortaten sowie zu Steuerstraftaten
- Neue strafverschärfende Vorschriften für Verpflichtete
- EU-weite Freiheitsstrafe von mindestens 4 Jahren
Teilnehmer haben auch folgende Seminare Geldwäscheprävention gebucht:
Seminare Geldwäscheprävention Finanzunternehmen
Seminare Geldwäscheprävention Nicht-Finanzunternehmen