Seminar Geldwäsche-Beauftragter: Pflichten+ Datenschutz + Strafrecht

Kennst Du Deine neuen Pflichten als Geldwäsche-Beauftragter? Mit dem Seminar Geldwäsche-Beauftragter: Pflichten + Datenschutz + Strafrecht erhältst Du Dein Update zur 5. EU / 6. EU Geldwäscherichtlinie. Mit dem Seminar Geldwäsche-Beauftragter: Pflichten + Datenschutz + Strafrecht erlernen die Teilnehmer folgendes Fachwissen zur Sicherstellung der Sachkunde als Geldwäsche-Beauftragter:

1.Seminartag

Risikoanalyse nach § 5 GwG: Aufbau eines Risikomanagement-Systems
Datenschutz für Geldwäsche Officer – Umsetzung § 11a GwG

2.Seminartag

Ablauf eines Ermittlungs- und Strafverfahrens in der Praxis
Mindestanforderungen an ein Anti-Fraud Management

Die Teilnehmer erhalten für den Nachweis der Sachkunde ein Teilnehmerzertifikat als Fortbildungsbestätigung gemäß §27 PrüfbV und GwG.

Das Seminar Geldwäsche-Beauftragter: Pflichten + Datenschutz + Strafrecht mit der Produkt Nr. L 15 online buchen; bequem und einfach mit dem Seminarformular online.

Zielgruppe für das Seminar Geldwäsche-Beauftragter: Pflichten + Datenschutz + Strafrecht

Geschäftsführer, Vorstände bei Banken, Finanzdienstleistern, Versicherungen, Leasing- und Factoring-Gesellschaften, Güterhändler
Geldwäsche-Beauftragter, Stv. Geldwäsche-Beauftragter, Neu als Geldwäsche-Beauftragter, Compliance, Zentrale Stelle, Interne Revision und Rechtsabteilung
Geldwäsche-Beauftragte und deren Stellvertreter aus Nicht-Finanzunternehmen.
Rechtsanwälte, Kammerrechtsbeistände, Patentanwälte sowie Notare.
Rechtsbeistände, die nicht Mitglied einer Rechtsanwaltskammer sind, und registrierte Personen nach § 10 des Rechtsdienstleistungsgesetzes.
Wirtschaftsprüfer, vereidigte Buchprüfer, Steuerberater und Steuerbevollmächtigte.
Dienstleister für Gesellschaften und für Treuhandvermögen oder Treuhänder.

Online anmelden – bequem und einfach mit unserem online Seminarformular.

Dein Nutzen:

Tag 1:

Risikoanalyse nach §5 GwG: Aufbau eines sicheren Risikomanagement Systems
Datenschutz für Geldwäsche Officer

Tag 2:

Ablauf eines Ermittlungs- und Strafverfahrens in der Praxis
Mindestanforderungen an ein Anti-Fraud Management

Dein Vorsprung:

Jeder Teilnehmer erhält die S+P Tool Box:

+ S+P Tool Risk Assessment § 5 GwG + § 25h KWG
+ S+P Tool KYC Onboarding Check
+ S+P Control-Tool: Kontrollhandlungen als Geldwäschebeauftragter prüfungssicher nachweisen

Dein 1. Seminartag:

Risikoanalyse nach § 5 GwG: Prüfungssichere Erstellung und Aktualisierung für den Jahresabschluss

Aufbau, Struktur und Inhalt einer Risikoanalyse nach § 5 GwG:
- Sektor-spezifische Risikofaktoren zur Geldwäscheprävention
- Risikofaktoren für Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und sonstige strafbare Handlungen
Bewerten und klassifizieren der Risikofaktoren:
- Kundenrisiko
- Produkt-, Dienstleistungs- und Transaktionsrisiko
- Vertriebswegerisiko
- Länderrisiko
- Sonstige Risiken
Umsetzen angemessener interner Sicherungsmaßnahmen:
- Geringes, mittleres und hohes Risiko: Was ist zu tun?
- Kontroll- und Überwachungsplan für den Geldwäsche Officer

Datenschutz für Geldwäsche-Beauftragte

Risikomanagement GW / TF: Prüfungssichere Umsetzung der EU-DSGVO
§ 11a GwG: Richtiger Umgang mit personenbezogenen Daten
Gibt es Datenschutz-Einschränkungen bei der Identitätsprüfung?
Gruppenweit einheitliche Sicherungsmaßnahmen für den Datenschutz
Rechtsfolgen bei der Verletzung von Datenschutzpflichten

Dein 2. Seminartag

Ablauf eines Ermittlungs- und Strafverfahrens in der Praxis

Zivilrecht – Strafrecht: Die wichtigsten Unterscheidungsmerkmale
- Haftung des Vorstands und leitender Angestellter gegenüber ihrem Unternehmen
- Organisation und Delegation im Unternehmen: Strafrechtliche Verantwortung der Mitarbeiter
EU Geldwäscherichtlinie: Verschärfung der strafrechtlichen Bekämpfung
- 24 Erwägungsgründe zur 6. EU Richtlinie im Überblick
- All Crimes Approach: Änderungen zu § 261 StGB
- Erkennen und Monitoring von PEPs und SIPs (Prüfung auf Sanktionen-, Finanz- und Steuerdelikte, Terror, Korruption und Interpol)
- EU-weite Freiheitsstrafe von mindestens 4 Jahren

Mindestanforderungen an ein Anti-Fraud Management

Merkmale, Motive und typische Profile von Tätern
Fraud-Triangle – Betrugstypologien in der Praxis:
- Tatgelegenheit
- Tatmotiv
- Rechtfertigung
FIU Typologienpapier zur Korruption: Abgrenzung Geldwäsche und Fraud
Anwendungshinweise, Fallstudien und Erfahrungen aus der Praxis
Bestandteile eines Anti-Fraud-Managements