Welche Rechte, Pflichten und Aufgaben hat der Single Officer?

Welche Rechte, Pflichten und Aufgaben hat der Single Officer? Gemäß § 81 Abs. 5 WpHG muss das WpDU einen Beauftragten für den Schutz von Finanzinstrumente und Geldern von Kunden, der sog. Single Officer ernennen. Der Single Officer – Deine Risikoanalyse für den Schutz von Kundenfinanzinstrumenten. Zu deinen Aufgaben als Single Officer zählen nach § 81 Abs. 5 WpHG:

ständige Überwachung auf der Grundlage einer Risikoanalyse und regelmäßige Bewertung der organisatorischen Vorkehrungen des WpDU zum Schutz von Kundenfinanzinstrumenten,
Beratung und Unterstützung der für die betroffenen Wertpapierdienstleistungen zuständigen relevanten Personen im Hinblick auf die Einhaltung der betreffenden Pflichten,
mindestens einmal jährliche Berichterstattung an die Geschäftsleitung des WpDU, sowie
bei Feststellung erheblicher Risiken ad hoc-Berichterstattung an die Geschäftsleitung.

Der Single Officer hat zu diesem Zweck über die notwendigen Befugnisse, Ressourcen und Fachkenntnisse zu verfügen. Er muss Zugang zu allen einschlägigen Informationen haben. Der Single Officer und ggf. seinem Bereich zuzuordnende Mitarbeiter dürfen nicht an der Erbringung der von ihnen überwachten bzw. bewerteten Dienstleistungen oder Tätigkeiten beteiligt sein. Ihre Vergütung beeinträchtigt nicht ihre Objektivität, noch lässt sie eine solche Beeinträchtigung wahrscheinlich erscheinen. Sofern dies aufgrund der Gegebenheiten des WpDU (z.B. der Größe des WpDU und dem Umfang und der Komplexität der betreffenden Dienstleistungen) unverhältnismäßig ist, muss das WpDU diese Anforderungen nicht erfüllen.

Die Funktion des Single Officer gemäß § 81 Abs. 5 WpHG kann auch vom Compliance-Beauftragten im Sinne des Art. 22 Abs. 3 b.) del. VO wahrgenommen werden. In diesem Fall können die für die Tätigkeit des Beauftragten nach § 81 Abs. 5 WpHG erforderlichen Ressourcen in der Compliance-Funktion bereitgestellt werden. Sofern die Funktion des Beauftragten nicht vom Compliance-Beauftragten im Sinne des Art. 22 Abs. 3 b.) del. VO wahrgenommen wird, ist eine klare Abgrenzung der Zuständigkeiten zwischen dem Beauftragten gemäß § 81 Abs. 5 WpHG und der Compliance-Funktion bzw. dem Compliance-Beauftragten vorzunehmen.

Konkurrierende Zuständigkeiten oder eine Weisungsabhängigkeit des Beauftragten gemäß § 81 Abs. 5 WpHG von der Compliance-Funktion dürfen nicht bestehen.

Deine Pflichten als Single Officer – einfach erklärt

Die wesentlichen Aufgaben des Single Officer sind:

– Der Single Officer überwacht die organisatorischen Vorkehrungen des Unternehmens, um sicherzustellen, dass Kundengelder geschützt sind.

– Der Single Officer berät und unterstützt die relevanten Personen bei der Einhaltung der Pflichten.

Welche Rechte, Pflichten und Aufgaben hat der Single Officer?

Zielgruppe für das Seminar Single Officer: Rechte, Pflichten und Aufgaben

Das S+P Seminar Single Officer richtet sich an Beauftragte, die nach dem WpHG als Single Officer tätig sind oder tätig werden wollen. In dem Seminar werden die Pflichten des Single Officer gemäß § 81 Abs. 5 WpHG vermittelt. Durch das Seminar werden die Teilnehmer in die Lage versetzt, die Aufgaben des Single Officer zu übernehmen und die organisatorischen Vorkehrungen des WpDU zum Schutz von Kundenfinanzinstrumenten sicherzustellen.

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Dein Vorsprung mit dem Seminar Single Officer: Rechte, Pflichten und Aufgaben

Jeder Teilnehmer erhält folgende S+P Produkte:

+ S+P Tool: Risikoanalyse WpHG-Compliance

+ S+P Handbuch: Rahmenbedingungen für die WpHG-Compliance Funktion

+ S+P Stellenbeschreibung WpHG-Compliance

+ S+P Tool: Präventionsmaßnahmen und Kontrollplan WpHG-Compliance

+ S+P Handbuch: Rahmenbedingungen für das Beschwerdemanagement

+ S+P Handbuch: Rahmenbedingungen für die Funktion Vertriebsbeauftragter

Programm zum Seminar Rechte, Pflichten und Aufgaben des Single Officer

Aufgaben und Pflichten des WpHG-Compliance Officers

Haftungsrechtliche Garantenstellung – aktuelle BGH-Urteile zur Verantwortlichkeit von Beauftragten
Gezielte Begrenzung von persönlichen Haftungsrisiken für MaRisk-/ WpHG-Compliance Officer
Pflichten aus der MiFID-Organisationsverordnung sowie den MaComp
BT 1. Organisatorische Anforderungen und Aufgaben der Compliance-Funktion
- Überwachungsaufgaben
- Risikoanalyse WpHG-Compliance
- Überwachungshandlungen
- Berichtspflichten und Einhaltung des Mindestinhalts
- Beratungs- und Beteiligungsaufgaben

Die Teilnehmer erhalten mit dem Seminar WpHG-Compliance Officer die S+P Tool Box:

+ S+P Tool: Risikoanalyse WpHG-Compliance

+ S+P Handbuch: Rahmenbedingungen für die WpHG-Compliance Funktion

+ S+P Stellenbeschreibung WpHG-Compliance

MiFID II in der Praxis: Darauf musst Du als WpHG-Compliance Officer achten

BT 2: Überwachung persönlicher Geschäfte: Welche Personen und Geschäfte sind relevant?
Basisinformationsblatt nach PRIIPs-Verordnung: Anforderungen an redliche, nicht irreführende und eindeutige Informationen
BaFin veröffentlicht 5 Feststellungen zu Product Governance und Prüfung der Geeignetheit nach § 31 Abs. 4 WpHG
Der Beschwerdebericht: Mindestanforderungen an das Beschwerdemanagement (RS 06/2018 + BT 12) prüfungssicher umsetzen

Aufgaben und Pflichten des Vertriebsbeauftragten und des Single Officers

Berater im Spannungsfeld zwischen Kunde, Bank und Aufsicht
Kick-back und Lehmann-Urteile zur Konkretisierung der Aufklärungspflichten
Mittelbare und unmittelbare Vertriebsvorgaben an die Anlageberater: Vertriebssteuerung mit Muster-Depots und Vorgaben zu Umsatz, Volumen und Ertrag
Neue Anforderungen an komplexe Produkte und Querverkäufe (BT 13 / 14)
Kontrollplan des Vertriebsbeauftragten: Überwachungs- und Berichtspflichten, Überprüfung der Vertriebsvorgaben, Vermeiden von Interessenkonflikten

Der Single Officer als Wächter über die Finanzinstrumente

Ernennung eines Single Officers gemäß § 81 Abs. 5 WpHG
- Aufgaben und Befugnisse des Single Officers
- Risikoanalyse – Vorgaben zur Drittverwahrung
- Risikoorientierte Überwachung des Dritten
Schnittstelle WpHG-Compliance, Vertriebsbeauftragter und Single Officer

Die Teilnehmer erhalten mit dem Seminar WpHG-Compliance Officer die S+P Tool Box:

+ S+P Tool: Präventionsmaßnahmen und Kontrollplan WpHG-Compliance

+ S+P Handbuch: Rahmenbedingungen für das Beschwerdemanagement

+ S+P Handbuch: Rahmenbedingungen für die Funktion Vertriebsbeauftragter

Was kann ich von der S+P Online Schulung für Single Officer erwarten?

Das S+P Seminar Single Officer richtet sich an Beauftragte, die in einem Wertpapierdienstleistungsunternehmen als Single Officer tätig sind. Die Teilnehmer lernen in dem Seminar die organisatorischen und rechtlichen Rahmenbedingungen des Schutzes von Kundengeldern und Finanzinstrumenten kennen. Außerdem werden die Aufgaben und Pflichten des Single Officer erläutert. Das Seminar bietet den Teilnehmern die Möglichkeit, ihr Wissen zu vertiefen und sich mit anderen Teilnehmern auszutauschen.