Seminar Fit & Proper als Compliance Officer

Hast du schon deinen Sachkunde-Nachweis als Compliance Officer gebucht? Mit dem Seminar Fit & Proper als Compliance Officer erlernst du die folgenden fachlichen Skills:

  • Compliance: Keine Haftung, keine Strafen, keine Ermittlungen
  • Top informiert zu aktuellen Compliance-Themen
  • High Level- Kontrollen zur Steuerung der Compliance Risiken
  • Compliance richtig kommunizieren

Das Seminar Fit & Proper als Compliance Officer online buchen. Bequem und einfach mit dem Seminarformular online und der Produkt Nr. A02.

 

Seminar Fit & Proper als Compliance Officer

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Hier kommst du zu unserem Informationsblog: Compliance-Management-System – Bußgeldmindernde Wirkung – BGH-Urteil vom 09.05.2017:

Das BGH-Urteil vom 09.05.2017 bestätigt explizit die bußgeldmindernde Wirkung eines Compliance-Management-Systems und unterstreicht die Bedeutung einer angemessenen und wirksamen Aufbau- und Ablauforganisation zum Umgang mit Compliance-Risiken. Zu den typischen Compliance-Risiken zählen Anti-Korruption, Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung, Datenschutz und Tax-Compliance.

 

Zielgruppe zu dem Seminar Fit & Proper als Compliance Officer

  • Vorstände und Geschäftsführer bei Unternehmen im Nicht-Finanzsektor sowie im Finanzsektor,
  • Compliance Officer, Mitarbeiter von Compliance- und Rechtsabteilungen,
  • Leiter Interne Revision, Datenschutzbeauftragte, Geldwäsche Officer, Justiziare,
  • Fach- und Führungskräfte im Bereich Compliance.

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Compliance: Keine Haftung, keine Strafen, keine Ermittlungen – Seminar Fit & Proper als Compliance Officer

  • Aktuelle aufsichtsrechtliche und prüfungsrelevante Anforderungen
  • Wie sollte die Stellenbeschreibung des Compliance Officers aussehen und was hat es mit der Garantenstellung auf sich?
  • Wann haftet der Compliance Officer? Und wann haftet das Unternehmen?
  • Legal Inventory als Basis von Überwachungs- und Kontrollhandlungen der Compliance-Funktion
  • Risikobewertung für die Geldwäsche-Prävention, sonstige strafbare Handlungen sowie Compliance-relevante Sachverhalte
  • Was passiert nach der Risikobewertung? Aufgaben und Sorgfaltspflichten des Compliance Officers

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Top informiert zu aktuellen Compliance-Themen – Seminar Fit & Proper als Compliance Officer

  • Geschenke, Einladungen und Co.
  • Zuverlässigkeitsprüfung der Mitarbeiter – Welche Arten von arbeitsrechtlichen Kontrollen sind zulässig?
  • Business Partner Check – Auf was kommt es an?
  • Neues Datenschutzrecht – Was gilt es als Compliance Officer zu beachten?
  • Interne Untersuchungen vs. externe Ermittlungen – Wenn der Ernstfall zur Krise wird

 

Jeder Teilnehmer erhält mit dem Seminar die folgende S+P Tool Box:

+ Muster-Stellenbeschreibung Compliance Officer

+ Muster-Richtlinie Compliance im Unternehmen

+ Bewertungstool zur Erstellung eines Legal Inventory

+ 92-Punkte-Check für ein prüfungssicheres Compliance-System

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High Level-Kontrollen zur Steuerung von Compliance-Risiken

  • Kontrollplan Compliance – Die wichtigsten Überwachungs- und Kontrollhandlungen
  • Schnittstellen zwischen Geldwäsche und Compliance optimal steuern
  • Optimales Zusammenspiel mit dem Auslagerungsbeauftragten
  • Tax-Compliance sicher umsetzen
  • IT-Compliance: Die neuen BAIT als Benchmark für die Praxis
  • Kontrollplan des Compliance-Beauftragten: Überwachungs- und Berichtspflichten, Überprüfung der Compliance-Vorgaben

 

Jeder Teilnehmer erhält mit dem Seminar die folgende S+P Tool Box:

+ Checkliste: Prüfung der Ordnungsmäßigkeit der Geschäftsführung

+ Kontrollplan Compliance: Überwachungs- und Kontrollplan

 

Neben dem Seminar haben sich die Teilnehmer auch für folgende Seminare interessiert:

Seminare Compliance Finanzunternehmen

Seminare Compliance Nicht-Finanzunternehmen

Seminare WpHG-Compliance + Online Schulungen WpHG-Compliance

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