Seminare Compliance + Online Schulungen Compliance

Du suchst Seminare Compliance + Online Schulungen Compliance für deine Sachkunde als Compliance Officer? Sicherer Lernerfolg – mit S+P Online Schulungen. Finanzunternehmen und Nicht-Finanzunternehmen benötigen einen Compliance Officer. Compliance Officer – eine Funktion, die unverzichtbar ist. Sicherheit und Compliance – jetzt bei S+P Seminare lernen!

Seminare Compliance + Online Schulungen Compliance: Fit & Proper

Welche Aufgaben und Kompetenzen hat ein Compliance Officer? Seminare Compliance + Online Schulungen Compliance

Compliance Beauftragte oder auch Compliance Officer sind für das Compliance Management im Unternehmen verantwortlich. Der Compliance Officer entlastet die Geschäftsführung bei dessen Aufsichts- und Kontrollpflichten.

Compliance steht für Regeltreue, also die Einhaltung von Gesetzen und Richtlinien. Unter einem Compliance Management System sind die festgelegten Ziele und Maßnahmen zu verstehen, die auf die Sicherstellung eines regelkonformen Verhaltens abzielen.

Mit S+P Seminaren zur Sachkunde. Du suchst eine qualifizierte und anerkannte Seminarreihe zur Sachkunde als Compliance Officer? Dann bist du bei S+P Seminare genau richtig. Unsere Seminarreihe  basiert auf den aktuellen Anforderungen der BaFin.

Für alle, die sich zur Sachkunde als Compliance Officer weiterbilden wollen, bietet S+P Seminare das passende Angebot. In unseren Seminaren erhältst du umfassendes Wissen über die regulatorischen Grundlagen und die praktische Umsetzung von Compliance-Maßnahmen.

Leichter zum Erfolg dank der S+P Tool Box. Informiere dich jetzt über S+P Seminare Compliance und erwerbe deine Sachkunde als Compliance Officer.

Und welche Regelungen muss ich als Compliance Officer beachten?

Corporate Governance beschreibt den rechtlichen und faktischen Ordnungsrahmen für die Leitung und Überwachung eines Unternehmens.

Mit dem Deutschen Corporate Governance Kodex wurden Mindeststandards zur Leitung und Überwachung eines Unternehmens festgelegt. Mit Seminare Compliance + Online Schulungen Compliance erlernst du die wichtigsten Aufgaben und Pflichten, die du für deine Sachkunde als Compliance Officer beachten musst.

✅ Die Funktion Compliance Officer müssen Finanzunternehmen und Nicht-Finanzunternehmen einrichten. 

✅ Compliance Officer sind für die Einhaltung von Gesetzen und Vorschriften verantwortlich.

✅ Du überwachst die internen Richtlinien und sorgst für deren Einhaltung.

✅ Compliance Officer arbeiten eng mit dem Vorstand, dem Aufsichtsrat und anderen Beauftragten zusammen.

Was muss ich als Compliance Officer machen?

Die MaRisk regeln in Kapitel 4.4.2 die Mindestanforderungen, die eine Compliance Funktion erfüllen muss. Jedes Institut muss über eine Compliance-Funktion verfügen, um den Risiken, die sich aus der Nichteinhaltung rechtlicher Regelungen und Vorgaben ergeben können, entgegenzuwirken. Als Compliance Officer hast Du auf die Implementierung wirksamer Verfahren zur Einhaltung der für das Institut wesentlichen rechtlichen Regelungen und Vorgaben und entsprechender Kontrollen hinzuwirken.

Für die Einrichtung eines prüfungssicheren Compliance Management Systems übernimmst du als Compliance Officer folgende Aufgaben:

  • Bestellung als Compliance Officer
  • Als Compliance Officer überwachst du die Einhaltung der relevanten Gesetze, einschließlich der Vorgaben aus dem Legal Inventory des Unternehmens zum Compliance Management.
  • Als Compliance Officer berätst und unterrichtest du die Unternehmensleitung hinsichtlich bestehender Pflichten zum Compliance Management und bist zuständig für die Kommunikation mit Aufsichtsbehörden.
  • Ausgewählte Prozesse kontrollierst du stichprobenartig, risikoorientiert und in angemessenen Zeitabständen auf deine Compliance-Konformität.
  • Als Compliance Officer übernimmst du deine Aufgaben weisungsfrei und unter Anwendung des erforderlichen Fachwissens.
  • Du berichtest unmittelbar an die Unternehmensleitung.

Compliance-Programm mit Leitungskultur + Risikokultur – Seminare Compliance + Online Schulungen Compliance

Ein prüfungssicheres Compliance-Programm basiert auf den folgenden vier Grundprinzipien:

  1. Leitungskultur – Tone from the Top
  2. Verantwortlichkeit und Accountability-Prinzip
  3. Offene Kommunikation und kritischer Dialog
  4. Angemessenes Vergütungssystem

Was Dein Unternehmen konkret darunter versteht beschreibst Du in einem sog. Verhaltenskodex. Mit Hilfe der S+P Tool Box Compliance wird die Umsetzung von Compliance-Maßnahmen erleichtert. Die S+P Tool Box enthält einen Verhaltenskodex, Organisations-Handbücher, das Legal Inventory mit Control-Tools. Damit kannst du deine Pflichten sicher in der Praxis erfüllen und die notwendigen Regelungen in deinem Unternehmen einführen.

Compliance-Themen werden übersichtlich dargestellt. Die Zusammenarbeit aller beteiligten Abteilungen wird geregelt. Die S+P Tool Box Compliance ist ein praktischer Begleiter für mehr Sicherheit im Unternehmen!

💡Schnelle Umsetzung

💡Erhöht Sicherheit 

💡Übersichtliche Struktur 

💡Einfache Handhabung

Leichter zum Erfolg dank der S+P Tool Box. Fachkräfte und Führungskräfte – den Lernerfolg garantiert die S+P Tool Box.

Was bedeutet das Accountability-Prinzip?

Jeder Mitarbeiter ist persönlich für die Einhaltung des Verhaltenskodex verantwortlich. Ferner ist jeder Vorgesetzte für die Anwendung und Umsetzung des Verhaltenskodex in seinem Geschäftsbereich verantwortlich.

Neben dem Verhalten der Geschäftsleitung ist auch das der übrigen Führungskräfte von Bedeutung. Du stellst das Bindeglied zwischen der Geschäftsführung und den verschiedenen Geschäftsbereichen bzw. Fachbereichen dar. Du hast die Aufgabe, das Wertesystem und die Risikokultur dorthin zu transportieren und zu kommunizieren. Außerdem ist es Aufgabe der Führungskräfte innerhalb ihres Zuständigkeitsbereiche Risiken zu identifizieren, zu bewerten und zu kontrollieren. Hierbei sind die Risikolimite und das Wertesystem unseres Unternehmens zu beachten.

Sowohl Deine Geschäftsführung als auch die Mitarbeiter Deines Unternehmens richten die Tätigkeit am Wertesystem, am festgelegten Risikoappetit und den bestehenden Risikolimiten aus. Dafür sind alle jeweils selbst verantwortlich („Accountability“).

Zur Sicherstellung einer angemessenen Risikokultur werden mit der Risikostrategie auch der unternehmensindividuelle Risikoappetit durch Risikolimite festgelegt.

Erhalte einen Überblick über alle Compliance-Themen – bei S+P Seminare Compliance! Dieses Seminar gibt dir einen Überblick über die Grundlagen des Compliance-Managements und zeigt, welche Schritte Unternehmen beachten müssen, um sich an das Prinzip der Accountability zu halten.

Risk Assessment Compliance + Erstellen eines Legal Inventorys

Die Identifizierung der wesentlichen rechtlichen Regelungen und Vorgaben, deren Nichteinhaltung zu einer Gefährdung des Vermögens des Instituts führen kann, erfolgt unter Berücksichtigung von Risikogesichtspunkten in regelmäßigen Abständen durch dich als Compliance Officer.

Wir zeigen dir, wie du ein umfassendes Legal Inventory erstellst und so dein Unternehmen vor regulatorischen Risiken schützt. Erfahre alles über die neuesten Entwicklungen im Bereich Compliance und lerne von unseren Experten, wie du diese umsetzt.

Mit unseren Online Schulungen Compliance erhältst du praktische Tipps zum Aufbau eines Risk Assessment Compliance.

Benennung eines Compliance Officers + Seminare Compliance + Online Schulungen Compliance

Das Unternehmen hat einen Compliance-Beauftragten zu benennen, der für die Erfüllung der Aufgaben der Compliance-Funktion verantwortlich ist. Abhängig von Art, Umfang, Komplexität und Risikogehalt der Geschäftsaktivitäten sowie der Größe des Unternehmens kann im Ausnahmefall die Funktion des Compliance-Beauftragten auch einem Geschäftsleiter übertragen werden.

Wechselt die Position des Compliance-Beauftragten, ist das Aufsichtsorgan rechtzeitig vorab unter Angabe der Gründe für den Wechsel zu informieren.

Kompetenzen und Befugnisse der Compliance Funktion

Als Compliance Officer sind dir ausreichende Befugnisse und ein uneingeschränkter Zugang zu allen Informationen einzuräumen. Weisungen und Beschlüsse der Geschäftsleitung, die für dich als Compliance Officer wesentlich sind, sind dir bekanntzugeben. Über wesentliche Änderungen der Regelungen, die die Einhaltung der wesentlichen rechtlichen Regelungen und Vorgaben gewährleisten sollen, musst du als Compliance Officer rechtzeitig informiert werden.

Reporting-Pflichten des Compliance Officers

Als Compliance Officer hast du mindestens jährlich sowie anlassbezogen der Geschäftsleitung über Deine Tätigkeit Bericht zu erstatten. Darin hast Du auf die Angemessenheit und Wirksamkeit der Regelungen zur Einhaltung der wesentlichen rechtlichen Regelungen und Vorgaben einzugehen. Ferner hast du im Bericht auch Angaben zu möglichen Defiziten sowie zu Maßnahmen zu deren Behebung aufzuführen. Deine Berichte sind auch an das Aufsichtsorgan und die Interne Revision weiterzuleiten.

Seminare Compliance, Online Schulungen Compliance

Wie funktionieren die S+P Online Schulungen Compliance?

Die S+P Online Schulungen Compliance bieten dir viele Vorteile:

✅Du lernst bequem von zuhause aus.

✅Die Schulungen sind interaktiv aufgebaut, so dass du alle wichtigen Informationen schnell und einfach verstehst.

Die S+P Tool Box Compliance ist dein praktischer Begleiter für eine schnelle und sichere Umsetzung.

✅ Zudem erhaltst du nach dem Besuch ein Zertifikat für deinen Sachkunde-Nachweis.

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