Weiterbildung Aufsichtsrat: Recht und Pflichten im Finanzunternehmen

Weiterbildung Aufsichtsrat: Recht und Pflichten im Finanzunternehmen – Produkt Nr. A 18 – S+P Seminare
Die Teilnehmer erlernen mit der Weiterbildung Aufsichtsrat: Recht und Pflichten im Finanzunternehmen folgende fachlichen Skills:

• Rechte und Pflichten des Aufsichtsrats bei Finanz-Unternehmen
• Schnittstelle Beauftragtenwesen: Neue Aufgaben und Risiken für den Aufsichtsrat
• Prüfungssichere Organisation der Aufsichtsratsarbeit

Zielgruppen zur Weiterbildung Aufsichtsrat: Recht und Pflichten im Finanzunternehmen sind:

• Aufsichtsräte, Geschäftsführer und Vorstände bei Finanz-Unternehmen
• Prokuristen, Compliance Officer und Interne Revision

Ihr Vorsprung mit der Weiterbildung Aufsichtsrat: Recht und Pflichten im Finanzunternehmen ist:

Jeder Teilnehmer erhält mit der Weiterbildung folgende S+P Produkte:
+ S+P Tool: Aufsichtsratspanel zur Überwachung der Reporting-Pflichten
+ S+P Check: Muster-Geschäftsordnung Aufsichtsrat
+ S+P Check: Ordnungsmäßigkeit der Geschäftsorganisation
+ S+P Leitfaden kompakt: Risikomanagement im Finanz-Unternehmen

Programm zum Weiterbildung Aufsichtsrat

Rechte und Pflichten des Aufsichtsrats bei Finanz-Unternehmen

• Die wichtigsten Aufgaben aus dem KWG kennen:
  • Erörterung der Geschäfts- und Risikostrategie
  • Einhaltung bankaufsichtsrechtlicher Regelungen
  • Mindestanforderungen an das Risikomanagement
  • Die wichtigsten aufsichtsrechtlichen Kennzahlen
• Haftungsfalle: Wesentliche Risiken und davon abweichende Risiko-Entscheidungen
• Self-Assessment Aufsichtsrat und Geschäftsführung
• Vergütungssysteme Geschäftsleiter und Mitarbeiter

Schnittstelle Beauftragtenwesen: Neue Aufgaben und Risiken für den Aufsichtsrat

• Modell der drei Verteidigungslinien: Überblick zu den Beauftragungen
• Wann muss sich der Aufsichtsrat aktiv einschalten?
• Informations- und Kontrollpflichten der Compliance-Officer:
  • MaRisk-Compliance und WpHG-Compliance
  • Geldwäsche-Beauftragter und Betrugs-Beauftragter
  • Interne Revision und Revisionsbeauftragter
• Umsetzung der BAIT / VAIT / KAIT:
  • Informationssicherheits-Beauftragter und Datenschutz-Beauftragter
• Aufgaben der neuen Beauftragungen im Überblick:
  • Auslagerungs-Officer und Single-Officer
• Anforderungen an Mindestinhalt und Qualität des Beauftragten-Reportings
• Haftungsfalle: Ad hoc-Berichterstattung: sicheres Verhalten im Eskalationsprozess

Prüfungssichere Organisation der Aufsichtsratsarbeit

• Satzung und Aufsichtsratsordnung: Welche Kontrollpflichten sind zu beachten?
• Aufbau eines mehrjährigen risikoorientierten Überwachungsplans:
  • Informations- und Kontrollpflichten aus den MaRisk
  • Pflichten aus der MiFID-Organisationsverordnung sowie den MaComp
• Sicherstellen der Wirksamkeit des
  • Risikomanagementsystems
  • Geldwäschepräventionssystems
  • Internen Kontrollsystems
  • Internen Revisionssystems

Die Teilnehmer haben neben dem Seminar Aufsichtsrat: Fit & Proper im Finanzunternehmen auch folgende Seminare besucht:

• MaRisk 6.0 – neue Anforderungen an das Risikomanagement
• Auslagerungen im Fokus der Bankenaufsicht
• Compliance Update
• MaRisk-Compliance – BAIT – Interne Revision
• Neue MaRisk – Risikotragfähigkeit – SREP – ICAAP
• Neue MaRisk – Fahrplan für die Praxis
• MaRisk-Compliance – BAIT – Interne Revision
• MaRisk Compliance