Neu als Geldwäsche-Beauftragter – was nun?

Neu als Geldwäsche-Beauftragter – was nun? Fit als Geldwäsche-Beauftragter – Geldwäschegesetz aktuell

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Neu als Geldwäsche-Beauftragter – was nun?

Lehrgang mit Sachkunde-Nachweis für neue Geldwäschebeauftragte

Sie sind neu als Geldwäsche-Beauftragter tätig? Folgende Punkte sollten Sie zwingend für Ihre Tätigkeit als Geldwäsche-Beauftragter prüfen.

Das Geldwäschegesetz selbst enthält keinen besonderen Hinweis zur Sachkunde des Geldwäsche-Beauftragten, wie dies etwa die MaComp für den Compliance-Beauftragten vorsehen. Das BaFin-Rundschreiben 1/2014 fordert aber die Sachkunde des Geldwäschebeauftragten und seines Stellvertreters.

In Übereinstimmung mit der Verwaltungspraxis der BaFin muss der Geldwäschebeauftragte die entsprechende Sachkunde im Hinblick auf die gesetzlichen Vorgaben zur Verhinderung der Geldwäsche und Finanzierung des Terrorismus besitzen.

Bei der Auswahl des passenden Seminar für Geldwäsche-Beauftragte und Compliance Officer empfehlen wir Ihnen unseren Aufgaben- und Pflichten-Check.

 

Lehrgang Neu als Geldwäsche-Beauftragter – 3 Tages-Seminar für Ihren Sachkunde-Nachweis

  • Aufgaben, Rechte und Pflichten des Geldwäsche-Beauftragten im Überblick
  • Aktueller Leitfaden zum neuen Geldwäschegesetz – Umsetzung der 4. EU-Geldwäscherichtlinie
  • Wie können Geldwäsche- und Betrugsstrukturen in der Praxis erkannt, bewertet und rechtzeitig verhindert werden?
  • Haftungsfälle verhindern: Spezial-Recherchen und Checklisten für treffsichere Prüfkriterien — Erstellen von Verdachtsmeldungen und Gefährdungsanalysen

 

Zielgruppe:

  • Neu als Geschäftsführer oder Vorstand bestellt,
  • Geldwäsche-Beauftragte, Stv. Geldwäsche-Beauftragte,
  • Neu bestellt als Geldwäsche-Beauftragter,
  • Mitarbeiter im AML-Team, Compliance, Zentrale Stelle, Interne Revision und Rechtsabteilung

 

Ihr Nutzen – Neu als Geldwäsche-Beauftragter – was nun?

  • 4. EU Geldwäscherichtlinie und Pflichtenkatalog gemäß §27 PrüfbV
  • Know your Customer – bei anspruchsvollen Kundenverflechtungen
  • Erkennen und Bewerten von Geldwäsche- und Betrugsstrukturen in der Praxis
  • 150 Punkte Check gegen Geldwäsche und Terrorfinanzierung
  • Gefährdungsanalyse: Praktischer Prüfungsleitfaden zur Verhinderung von Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität
  • Verdachtsmeldung nach §11 GwG: Zeitpunkt, Form und Inhalt

 

Ihr Vorsprung – Neu als Geldwäsche-Beauftragter – was nun?

Jeder Teilnehmer erhält mit dem Seminar folgende S&P-Produkte:

+ S&P Checkliste zu den Prüfkriterien gemäß § 27 Prüfungsberichts-Verordnung

+ S&P Muster-Arbeitsanweisung zur Abwehr von Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

+ S&P Checklisten zur zielgerichteten Ermittlung des wirtschaftlich Berechtigten

+ Zu Praxisfällen der Teilnehmer werden Lösungsansätze erarbeitet

+ S&P Checklisten zum revisionssicheren Aufbau eines Anti-Geldwäsche und Anti-Fraud-Systems

+ S&P Fallstudien zur Geldwäsche, Terrorfinanzierung und Wirtschaftskriminalität

+ S&P Muster-Leitfaden zur Betrugsbekämpfung und Abwehr sonstiger strafbarer Handlungen

+ S&P Checkliste zur Verhinderung von externen und internen betrügerischen Handlungen

+ Muster-Leitfaden zur Erstellung und Fortschreibung einer Gefährdungsanalyse

+ 150 Punkte Check gegen Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

+ Checkliste für eine rechtssichere Verdachtsmeldung

+ Prüfungshinweise des BMF zur Handhabung des Verdachtsmeldewesens

 

Aufgaben, Rechte und Pflichten der Zentralen Stelle – Sichere Umsetzung des §27 PrüfbV-Pflichtenkatalogs

> Haftungsrechtliche Garantenstellung – BGH-Urteil vom 17. Juli 2009 zur Verantwortlichkeit von Beauftragten – „Siemens-/Neubürger“-Urteil vom 10.12.2013 zum Compliance-System

> Begrenzung von Haftungsrisiken des GwG – Beauftragten

> Zentrale Stelle – Mindestanforderungen an die internen organisatorischen Maßnahmen

> Wie funktioniert ein optimales Zusammenspiel zwischen Risikocontrolling, Compliance, Geldwäschebeauftragten und Interner Revision?

> 5 Stufen für die optimale Risikobegrenzung bei Beauftragten

Prüfungssicherheit und weniger Arbeitsaufwand mit den S&P Tools:

Impuls – Umsetzungstipp
> Umsetzen der S&P Checkliste zu den Prüfkriterien gemäß § 27 Prüfungsberichts-Verordnung

 

Sorgfaltspflichten und Handlungsstrategien des Beauftragten in der Praxis

> Überblick zu den Sorgfaltspflichten – Umsetzung der AuA-DK in der Praxis

> Zielgerichtete Umsetzung der Sorgfaltspflichten durch den Geldwäsche – Beauftragten

> Identifikationsprozess und Feststellen der Identität

> Erkennen und Monitoring von politisch exponierten Personen und Hoch-Risiko-Kunden

> Zielgerichtete Embargo- und Sanktionsüberwachung – Was gilt es zu es zu beachten?

> Verdachtsmeldungen und Verhalten im Verdachtsfall

Prüfungssicherheit und weniger Arbeitsaufwand mit den S&P Tools:

Impuls – Umsetzungstipp

+S&P Muster-Arbeitsanweisung zur Abwehr von Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

 

Know Your Customer bei anspruchsvollen Kundenverflechtungen

> Zielgerichtete Ermittlung des wirtschaftlich Berechtigten

> Aufschlüsselung von verschachtelten Unternehmens-Organigrammen und komplexen Finanzierungen im In- und Ausland

> Sonderkonstellationen bei „Private Investoren“

> Bewertung der Mittelherkunft („Source of Funds“)

> Analyse und Bewertung von sog. „Innovativen Produkten“

> Risikoorientiertes Monitoring – Anwendung von verstärkten Sorgfaltspflichten

Prüfungssicherheit und weniger Arbeitsaufwand mit den S&P Tools:

+ S&P Checklisten zur zielgerichteten Ermittlung des wirtschaftlich Berechtigten
+ Zu Praxisfällen der Teilnehmer werden Lösungsansätze erarbeitet

 

Umsetzung der neuen Mindestanforderungen in die Praxis – schnell, effektiv und kostengünstig

> Neues Geldwäschegesetz – Umsetzung der 4. EU Geldwäsche-Richtlinie

> Umsetzung der DK-Auslegungs- und Anwendungshinweise

> Prüfungssichere Umsetzung der § 25h KWG-Anforderungen

> Aktuelle Anforderungen für Banken, Finanz- und Zahlungsdienstleister sowie Versicherungen

> Neue Anforderungen für mittelständische Unternehmen sowie Rechtsanwälte und Immobilienmakler

Prüfungssicherheit und weniger Arbeitsaufwand mit den S&P Tools:

+ S&P Checklisten zum revisionssicheren Aufbau eines Anti-Geldwäsche und Anti-Fraud-Systems

 

150 Punkte Check gegen Geldwäsche und Terrorfinanzierung

> Geldwäsche, Terrorfinanzierung und Wirtschaftskriminalität in der Praxis richtig bewerten und prüfen

> Überblick zu möglichen Strukturen und Verflechtungen

> Risikoorientierte Bewertung von Kunden, Ländern, Produkten und Vertriebswegen

> In welchen Fällen sind vereinfachte Sorgfaltspflichten ausreichend?

> Welche Anforderungen der Bankenaufsicht müssen zwingend beachtet werden?

Prüfungssicherheit und weniger Arbeitsaufwand mit den S&P Tools:

+ S&P Fallstudien zur Geldwäsche, Terrorfinanzierung und Wirtschaftskriminalität

 

Sonstige strafbare Handlungen: Betrugsbekämpfung in der Praxis

> Merkmale, Motive und typische Profile von Tätern

> Handlungsstrategien bei ungewöhnlichen und auffälligen Geschäftsbeziehungen bzw. Transaktionen

> Spezielle Maßnahmen gegen betrügerische Handlungen bzw. sonstige strafbare Handlungen

> Betrugsbekämpfung gemäß § 25h KWG: Notfallreaktionen, vorbeugende Maßnahmen und Sofortmaßnahmen

> Anwendungshinweise, Fallstudien und Erfahrungen aus der Praxis

Prüfungssicherheit und weniger Arbeitsaufwand mit den S&P Tools:

Impuls – Umsetzungstipp
+ S&P Muster-Leitfaden zur Betrugsbekämpfung und Abwehr sonstiger strafbarer Handlungen
+ S&P Checkliste zur Verhinderung von externen und internen betrügerischen Handlungen

 

Die Gefährdungsanalyse: Prüfungssichere Erstellung und Aktualisierung

> Umsetzung der 4. EU-Geldwäscherichtlinie – Neues Geldwäschegesetz 2017

> Aufbau, Struktur und Inhalt einer Gefährdungsanalyse mit den – Schwerpunkten Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

> Erfassung, Identifikation und Bewertung von Risiken

> Aufbau einer Konzerngefährdungsanalyse

> Research- und Kontrollhandlungen gemäß der Risikoklassifizierung

Prüfungssicherheit und weniger Arbeitsaufwand mit den S&P Tools:

Impuls – Umsetzungstipp
+ Erstellung der Gefährdungsanalyse sowie Festlegung geeigneter Präventionsmaßnahmen und Kontrollhandlungen
+ Muster-Leitfaden zur Erstellung und Fortschreibung einer Gefährdungsanalyse
+ Zu Praxisfällen der Teilnehmer werden Lösungsansätze erarbeitet

 

Praktischer Prüfungsleitfaden zur Verhinderung von Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

> Interne und externe Prüfungen gemäß §27 PrüfBV

> Kundensorgfaltspflichten und interne Sicherungsmaßnahmen prüfungssicher erfüllen!

> Prüf-Indikatoren für das frühzeitige Verhindern oder Erkennen von Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

> Welche Delikte wiederholen sich immer wieder? Wie werden Sie begangen?

> Welche Prüfungshandlungen sollten vor Aufnahme einer Geschäftsbeziehung zwingend erfolgen?

> Zuverlässigkeit von Mitarbeitern: Von der Neueinstellung bis zur laufenden Beurteilung

Prüfungssicherheit und weniger Arbeitsaufwand mit den S&P Tools:

Impuls – Umsetzungstipp
150 Punkte Check gegen Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

 

Verdachtsmeldung nach §11 GwG: Zeitpunkt, Form und Inhalt

> Wann ist eine Verdachtsmeldung abzugeben?

> Form und Inhalt der Verdachtsmeldung: Welche Unterlagen müssen der Meldung beiliegen?

> Interne und externe Verdachtsmeldungen: Pflichten von Mitarbeitern

> Meldung von Verdachtsfällen und Schnittstellen zu Ermittlungsbehörden

> Wie werden Kunden bei verdächtigen Transaktionen behandelt? Ablehnung – Ausführungsverbot — Eilfallregelung – Haftungsrisiken

Prüfungssicherheit und weniger Arbeitsaufwand mit den S&P Tools:

Impuls – Umsetzungstipp
+ Checkliste für eine rechtssichere Verdachtsmeldung
+ Prüfungshinweise des BMF zur Handhabung des Verdachtsmeldewesens

 

Weiterbildungsprogramm für Geldwäsche-Beauftragte

Sie interessieren sich für eine Zertifizierung zum Geldwäsche-Beauftragten?

Wählen Sie das passende Seminar aus unserem Weiterbildungsprogramm Geldwäschebeauftragter aus. Vier Seminare, die speziell für Geldwäsche-Beauftragte, stellvertretende Geldwäsche-Beauftragte, Mitarbeiter der Zentrale Stelle sowie für Mitarbeiter, die neu als Geldwäsche-Beauftragter tätig sind, konzipiert wurden.

Neu als Geldwäsche-Beauftragter – was nun?

Compliance & Geldwäschebeauftragter

Unsere Praxisseminare Geldwäsche und Fraud – Basisseminar, Geldwäsche und Fraud – Aufbauseminar, Geldwäsche & Fraud – Update und Geldwäsche & Fraud – Forum verschaffen Ihnen einen umfassenden Überblick zu den aktuellen gesetzlichen Neuerungen und unterstützen Sie dabei, Geldwäsche- und Betrugsstrukturen zu erkennen, zu bewerten und rechtzeitig zu verhindern. In den Compliance-Seminaren wie Compliance, Compliance für Vertriebsbeauftragte, Neue Compliance-Funktion gemäß MaRisk oder auch Compliance im Fokus der Bankenaufsicht werden Ihnen die Ausgestaltung der Schnittstellen zwischen Compliance, Datenschutz, IT, Zentrale Stelle und Interner Revision näher gebracht. Auch die Mindestanforderungen zum Aufbau eines Gesamt-IKS werden hier beispielsweise näher erläutert.

Zudem haben Sie die Chance, nach Teilnahme der Seminare die Zertifizierungslehrgänge zum Compliance Officer, zum AML & Fraud Officer oder zum Geldwäsche-Beauftragter zu absolvieren.

 

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