Lehrgang Aufsichtsrat: Recht und Pflichten im Finanzunternehmen

Lehrgang Aufsichtsrat: Recht und Pflichten im Finanzunternehmen – Produkt Nr. A 18 – S&P Seminare
Die Teilnehmer erlernen mit dem Lehrgang Aufsichtsrat: Recht und Pflichten im Finanzunternehmen folgende fachlichen Skills:

• Rechte und Pflichten des Aufsichtsrats bei Finanz-Unternehmen
• Schnittstelle Beauftragtenwesen: Neue Aufgaben und Risiken für den Aufsichtsrat
• Prüfungssichere Organisation der Aufsichtsratsarbeit

Zielgruppen zum Lehrgang Aufsichtsrat: Recht und Pflichten im Finanzunternehmen sind:

• Aufsichtsräte, Geschäftsführer und Vorstände bei Finanz-Unternehmen
• Prokuristen, Compliance Officer und Interne Revision

Ihr Vorsprung mit dem Lehrgang Aufsichtsrat: Recht und Pflichten im Finanzunternehmen ist:

Jeder Teilnehmer erhält mit dem Lehrgang folgende S&P Produkte:
+ S&P Tool: Aufsichtsratspanel zur Überwachung der Reporting-Pflichten
+ S&P Check: Muster-Geschäftsordnung Aufsichtsrat
+ S&P Check: Ordnungsmäßigkeit der Geschäftsorganisation
+ S&P Leitfaden kompakt: Risikomanagement im Finanz-Unternehmen
 
 
Programm zum Lehrgang Aufsichtsrat

Rechte und Pflichten des Aufsichtsrats bei Finanz-Unternehmen

• Die wichtigsten Aufgaben aus dem KWG kennen:
  • Erörterung der Geschäfts- und Risikostrategie
  • Einhaltung bankaufsichtsrechtlicher Regelungen
  • Mindestanforderungen an das Risikomanagement
  • Die wichtigsten aufsichtsrechtlichen Kennzahlen
• Haftungsfalle: Wesentliche Risiken und davon abweichende Risiko-Entscheidungen
• Self-Assessment Aufsichtsrat und Geschäftsführung
• Vergütungssysteme Geschäftsleiter und Mitarbeiter

Schnittstelle Beauftragtenwesen: Neue Aufgaben und Risiken für den Aufsichtsrat

• Modell der drei Verteidigungslinien: Überblick zu den Beauftragungen
• Wann muss sich der Aufsichtsrat aktiv einschalten?
• Informations- und Kontrollpflichten der Compliance-Officer:
  • MaRisk-Compliance und WpHG-Compliance
  • Geldwäsche-Beauftragter und Betrugs-Beauftragter
  • Interne Revision und Revisionsbeauftragter
• Umsetzung der BAIT / VAIT / KAIT:
  • Informationssicherheits-Beauftragter und Datenschutz-Beauftragter
• Aufgaben der neuen Beauftragungen im Überblick:
  • Auslagerungs-Officer und Single-Officer
• Anforderungen an Mindestinhalt und Qualität des Beauftragten-Reportings
• Haftungsfalle: Ad hoc-Berichterstattung: sicheres Verhalten im Eskalationsprozess

Prüfungssichere Organisation der Aufsichtsratsarbeit

• Satzung und Aufsichtsratsordnung: Welche Kontrollpflichten sind zu beachten?
• Aufbau eines mehrjährigen risikoorientierten Überwachungsplans:
  • Informations- und Kontrollpflichten aus den MaRisk
  • Pflichten aus der MiFID-Organisationsverordnung sowie den MaComp
• Sicherstellen der Wirksamkeit des
  • Risikomanagementsystems
  • Geldwäschepräventionssystems
  • Internen Kontrollsystems
  • Internen Revisionssystems

 
Die Teilnehmer erhalten mit dem Lehrgang Aufsichtsrat: Recht und Pflichten im Finanzunternehmen die S&P Produkte:
+ S&P Tool: Aufsichtsratspanel zur Überwachung der Reporting- Pflichten
+ S&P Check: Muster- Geschäftsordnung Aufsichtsrat
+ S&P Check: Ordnungsmäßigkeit der Geschäftsorganisation
+ S&P Leitfaden kompakt: Risikomanagement im Finanz- Unternehmen
 
Neben dem Lehrgang Aufsichtsrat haben sich die Teilnehmer auch für folgende Seminare interessiert:
Compliance Management im Unternehmen
Compliance Update 2019
Auslagerungen im Fokus der Bankenaufsicht
MaRisk 2017 – Risikotragfähigkeit – SREP – ICAAP
MaRisk 6.0 – neue Anforderungen an das Risikomanagement
Risikomanagement und Internes Kontrollsystem
Compliance und Risk-Management für Unternehmer
Lehrgang Qualitätsmanagement mit Zertifizierung
Datenschutz – Pflichten für Geschäftsführer und Compliance
 
Die Teilnehmer haben neben dem Seminar Aufsichtsrat: Fit & Proper im Finanzunternehmen auch folgende Seminare besucht:

• MaRisk 6.0 – neue Anforderungen an das Risikomanagement
• Auslagerungen im Fokus der Bankenaufsicht
• Compliance Update 2019
• MaRisk-Compliance – BAIT – Interne Revision
• Neue MaRisk – Risikotragfähigkeit – SREP – ICAAP
• Neue MaRisk – Fahrplan für die Praxis
• MaRisk-Compliance – BAIT – Interne Revision
• MaRisk Compliance