Geldwäscheprävention
Geldwäscheprävention – S+P Seminar – Förderung bis 80% möglich – Produkt-Nr. L05
- Neue Anforderungen der 5. EU Geldwäscherichtlinie
- Umsetzung der aktuellen BaFin-Auslegungshinweise in die Praxis
- EU-weite Risikoanalyse sicher erstellen
- Datenquellen für die wichtigsten EU-Länder
- EU-Anforderungsprofil für Geldwäsche-Beauftragte
- Effiziente Research- und Kontrollhandlungen für mehr Sicherheit
- Verifizierung von Kundenangaben mit den passenden EU-Business Registern
Zielgruppe – Geldwäscheprävention
- Aufbauseminar für Geschäftsführer, Vorstände bei Banken, Finanzdienstleistern, Versicherungen, Leasing und Factoring-Gesellschaften,
- Geldwäsche-Beauftragte, Stv-Geldwäsche-Beauftragte, Fach- und Führungskräfte im Bereich Compliance, Zentrale Stelle, Interne Revision und Mitarbeiter der Rechtsabteilung
- Geldwäschebeauftragte von Zahlungsinstituten und E-Geld-Instituten nach § 1 Absatz 2a des ZAG
- Im Inland gelegene Zweigstellen und Zweigniederlassungen von vergleichbaren Instituten mit Sitz im Ausland
Ihr Nutzen – Geldwäscheprävention
- Geldäsche & Fraud: Gefährdungsanalyse für in Europa tätige Unternehmen
- Research- und Kontrollhandlungen des Geldwäsche-Beauftragten
- Präventionsmaßnahmen Geldwäsche & Fraud für EU-weit tätige Unternehmen
Ihr Vorsprung – Geldwäscheprävention
Jeder Teilnehmer erhält mit dem Seminar folgende S+P-Produkte:
+ S+P Tool „Erstellung EU weite Risikoanalyse Geldwäscheprävention“
+ S+P Check „EU-weite Präventionsmaßnahmen und Kontrollhandlungen“
+ Muster-Leitfaden zur Erstellung und Fortschreibung einer EU-Gefährdungsanalyse
+ S+P Check „Handelsregister in Europa“
+ S+P Check „Die wichtigsten EU-Rechtsformen im Überblick“
+ S+P Check „European Business Register mit Unternehmensprofil, Organen und Jahresabschlüssen“
+ S+P Musteranweisung „Anti Geldwäsche & Fraud“ (Umfang ca. 80 Seiten)
Programm
Geldwäsche & Fraud: Risikosanalyse für in Europa tätige Unternehmen
> 4. /5. EU-Geldwäscherichtlinie – aktuelle Anforderungen für die Praxis
> Regelungen in den EU-Mitgliedsstaaten: zuständige Aufsicht, Bargeldgrenzen und Verdachtsmeldungen
> Aufbau, Struktur und Inhalt einer Gefährdungsanalyse mit den Schwerpunkten Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität
> Erfassung, Klassifizierung und Bewertung der Kunden-, Produkt-, Transaktions- und Länderrisiken prüfungssicher durchführen
> Konzern-Gefährdungsanalyse- prüfungssichere Darstellung von Mutter- und Tochtergesellschaften
Prüfungssicherheit und weniger Arbeitsaufwand mit den S+P Tools:
+ Erstellung der EU-Risikoanalyse
+ S+P Check „EU-weite Präventionsmaßnahmen und Kontrollhandlungen“
+ Muster-Leitfaden zur Erstellung und Fortschreibung einer EU-Risikoanalyse
Research- und Kontrollhandlungen des Geldwäsche-Beauftragten
> Was ist zwingend notwendig? Research- und Kontrollhandlungen aus der Risikoklassifizierung nachprüfbar ableiten
> Welche Datenquellen stehen für die wichtigsten EU-Länder zur Verfügung?
> FATF, EAG, Moneyval & Co. : Empfehlungen der Experten-Kommissionen
> Herausforderung Customer Due Diligence im EU-Ausland
> Welche offiziellen Register stehen in anderen europäischen Ländern zur Verfügung
> Prüfung der Source of Funds: Bundesanzeiger & Co. in anderen europäischen Ländern
Prüfungssicherheit und weniger Arbeitsaufwand mit den S+P Tools:
+ S+P Check: „Handelsregister in Europa“
+ S+P Check: „Die wichtigsten EU-Rechtsformen im Überblick
+ S+P Check: „European Business Register mit Unternehmensprofil, Organen und Jahresabschlüssen“
Präventionsmaßnahmen Geldwäsche & Fraud für EU-weit tätige Unternehmen
> Verifizierung von Kundenangaben: Stimmen die Angaben zu Vertragspartner und wirtschaftlich Berechtigter?
> Handlungsstrategien bei ungewöhnlichen und auffälligen Geschäftsbeziehungen bzw. Transaktionen
> Spezielle Maßnahmen gegen betrügerische Handlungen bzw. sonstige strafbare Handlungen
> Betrug, Untreue und Korruption: Notfallreaktionen, vorbeugende Maßnahmen und Sofortmaßnahmen
Prüfungssicherheit und weniger Arbeitsaufwand mit den S+P Tools:
+ S+P Musterarbeitsanweisung: „Anti-Geldwäsche & Fraud“ (Umfang ca. 80 Seiten)
+ S+P Check: „Maßnahmenkatalog gegen interne und externe betrügerische Handlungen“
Referenten & Fachbereiche
Fachbereich Depot A-Management und Compliance
Herr Achim Schulz gründete Schulz & Partner im Jahr 2007. Er berät seit 22 Jahren Banken, Versicherungen sowie Leasing- und Factoringgesellschaften. Zu den wesentlichen beruflichen Stationen zählen die Bankenprüfung, Bankenberatung sowie die Mittelstandsfinanzierung und Unternehmensberatung. Von 2000 bis 2006 leitete er das operative Bankgeschäft als Vertriebs-, Handels- und Sanierungsvorstand bei Regionalbanken.
Fachbereich Risikomanagement und Basel III
Herr Alexander Schneider ist seit über 20 Jahren für Banken, Finanzdienstleister und Fonds-gesellschaften tätig. Als Compliance- und Geldwäschebeauftragter war er für eine Großbank weltweit für die Einhaltung der Konzernstandards verantwortlich.
Rechtsanwalt Alexander Suck ist ein erfahrener Experte mit den Schwerpunkten Gesellschafts-und Strafrecht. Er berät Unternehmen bei der compliance-konformen Vertragsgestaltung.
Teilnehmer haben auch folgende Seminare gebucht:
- MaRisk- Compliance im Fokus der Bankenaufsicht – Umsetzung der neuen Anforderungen aus den MaRisk 5.0,CRD IV, §25 KWG neu
- MaRisk-Compliance – Aufbauseminar für Compliance Officer Risk-Assessment – IKS-Schlüsselkontrollen – Compliance-Reporting
- Depot A – im Fokus der Bankenaufsicht – Beurteilungsstandards, Checklisten und Musterbeschlüsse Rating-Plausibilisierung und zuverlässige Kreditanalyse im Depot A
- Geldwäsche Update – sichere Geldwäscheprävention – Risiko-Workshop
- Professionelles Projektmanagement – Erfolgreiche Projektumsetzung in der Praxis
….
Geldwäscheprävention – Compliance & Geldwäschebeauftragter
Training Geldwäschebeauftragter: Geldwäsche und Fraud – Basisseminar
Training Geldwäschebeauftragter: Geldwäsche und Fraud – Aufbauseminar
Training Geldwäschebeauftragter: Geldwäsche & Fraud – Update
Training Geldwäschebeauftragter: Geldwäsche & Fraud – Forum
Training Geldwäschebeauftragter: Gefährdungsanalyse – Prüfung 2017
Training Geldwäschebeauftragter: Aufbauseminar – Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität
Training Geldwäschebeauftragter: Geldwäscheprävention für Güterhändler
Training Geldwäschebeauftragter: Geldwäscheprävention für Immobilienmakler
Training Geldwäschebeauftragter: Geldwäscheprävention für Leasing- & Factoring-Unternehmen
Training Geldwäschebeauftragter: Geldwäscheprävention für Versicherungsunternehmen
Training Geldwäschebeauftragter: Geldwäscheprävention für Spielbanken und Veranstalter/Vermittler von Glücksspielen im Internet
Training Compliance: MaRisk-Compliance – WpHG-Compliance – Vertriebsbeauftragter
Training Compliance: Compliance
Training Compliance: Compliance für Vertriebsbeauftragte
Training MaRisk Compliance: Neue Compliance-Funktion gemäß MaRisk
Training MaRisk Compliance: Compliance im Fokus der Bankenaufsicht
Geldwäscheprävention – Zertifizierungslehrgänge
Zertifizierungslehrgang: Zertifizierung Geschäftsführer – Vorstand
Zertifizierungslehrgang: Zertifizierung Compliance Officer
Zertifizierungslehrgang: AML & Fraud Officer
Zertifizierungskurse: Zertifizierter GmbH-Geschäftsführer
Zertifizierungskurse: Zertifizierter Compliance Officer
Zertifizierungskurse: Zertifizierter Geldwäsche-Beauftragter
GmbH-Geschäftsführer – Seminar GmbH-Geschäftsführer Rechte und Pflichten
GmbH-Geschäftsführer – Seminar Rechte und Pflichten des GmbH-Geschäftsführers
Zertifizierungskurs – Zertifizierung Projektleiter
Zertifizierungskurs – Zertifizierung Vertriebsleiter
Zertifizierungskurs – Kommunikation und Führung mit System