Gefährdungsanalyse Geldwäsche bei Automobilbanken

Gefährdungsanalyse Geldwäsche bei Automobilbanken

Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung haben erhebliche Auswirkungen. Sie können nicht nur den Ruf und die Solidität von Unternehmen nachhaltig schädigen, die für kriminelle Aktivitäten missbraucht werden, sondern auch erheblichen volkswirtschaftlichen Schaden anrichten.

 

Gefährdungsanalyse Geldwäsche bei Automobilbanken

 

Gefährdungsanalyse Geldwäsche bei Automobilbanken – Wer ist davon betroffen?

Das Geldwäschegesetz erfasst den Nichtfinanzsektor und Finanzunternehmen. Hierzu zählen Güterhändler (Personen, die gewerblich mit Gütern handeln), Finanzunternehmen im Sinne des § 1 Absatz 3 des Kreditwesengesetzes, Versicherungsvermittler (soweit sie Lebensversicherungen oder Dienstleistungen mit Anlagezweck vermitteln), mit Ausnahme der gemäß § 34d Absatz 3 oder Absatz 4 der Gewerbeordnung tätigen Versicherungsvermittler, Rechtsdienstleister (nicht verkammerte Rechtsbeistände und registrierte Personen gem.§ 10 des Rechtsdienstleistungsgesetzes, wenn sie für Mandanten bestimmte Geschäfte planen und durchführen), Dienstleister für Gesellschaften und Treuhandvermögen oder Treuhänder wenn sie bestimmte Dienstleistungen erbringen (z. B. Vorratsgesellschaften anbieten) und Immobilienmakler.

 

Wichtigsten Funktionen auf einen Blick – Gefährdungsanalyse Geldwäsche bei Automobilbanken

  • Übersicht der unternehmensspezifischen Risiken
  • Automatische Berechnung der Risikoindikatoren in Ihrem Unternehmen
  • Individuelle Risikoeinschätzung
  • Institutsspezifische Risikobewertung
  • Automatische Berechnung des eigenen Bedarfs an Kontroll- und Überwachungshandlungen
  • Geeignete Präventionsmaßnahmen abgestimmt auf Ihr Unternehmen
  • Mehrjährige Planung

MaRisk Compliance Tool-Instrument-Software

Hier können Sie die Gefährdungsanalyse Geldwäsche anfordern.

Wenn Sie Interesse an weiteren Tools haben, dann klicken sie bitte hier, oder kontaktieren Sie uns unter:

Telefon: +49 (0) 89 / 452 429 70-100

Fax: + 49 (0) 89 / 452 429 70 299

E-Mail: service@sp-unternehmerforum.de

Gefährdungsanalyse Geldwäsche – prüfungssichere Dokumentation bei Automobilbanken

Die Einschätzung der Risikosituation mit Hilfe des S&P-Tools – Gefährdungsanalye dient als Grundlage für die prüfungssichere Dokumentation der Risikosituation Ihres Unternehmens in der jährlichen Gefährdungsanalyse.

Einen Überblick über die aufsichtsrechlichen Anforderungen sowie über die inhaltliche Ausgestaltung erhalten Sie in dem Seminar „Gefährdungsanalyse“ des S&P Unternehmerforums.

 

Gefährdungsanalyse in der Geldwäsche-Prävention – prüfungssichere Bewertung der Geldwäsche Risiken bei Automobilbanken

Für eine funktionierende Geldwäscheprävention ist eine fundierte Gefährdungsanalyse unersetzlich. Von Schulz & Partner erhalten Sie sichere Lösungen zur Risikobewertung und -dokumentation mit Hilfe des S&P-Tools Gefährdungsanalyse Geldwäsche.

Die Relevanz des Themas Geldwäsche hat sich in den letzten Jahren weiter verschärft. Geldwäschebeauftragte müssen immer mehr Geldwäsche-Delikte aufdecken und abwehren.
Durch eine fehlerhaft erstellte Gefährdungsanalyse oder nicht angemessener Research- und Monitoringmaßnahmen können Risikoquellen entstehen. Dadurch kann das Unternehmen leicht für Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung oder für betrügerische Handlungen missbraucht werden. Aufsichtsrechtliche Folgen sowie Reputationsrisiken sind die Folge. Eindeutige und vollständige Arbeitsanweisungen, interne Grundsätze und Verfahren sowie die regelmäßige Schulung und Sensibilisierung der Mitarbeiter spielen in der Geldwäscheprävention eine wichtige Rolle.

 

Gefährdungsanalyse Geldwäsche bei Automobilbanken

Zur Erkennung der Risiken durch Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung oder betrügerischer Handlungen muss die individuelle Risikostruktur des Unternehmens ermittelt werden. Ein entscheidender Faktor ist die richtige und  vollständige Erfassung der Risikosituation.

Um das Gefährdungspotenzial zu bestimmen, sind folgende Risiken zu ermitteln:

1. Kundenbezogene Risiken

2. Produkt- und Transaktionsrisiken

3. Risiken der Vertriebswege

4.  Länderrisiken

5. sonstige Risiken

Für die direkte und prüfungssichere Umsetzung der Anforderungen an eine Gefährdungsanalyse haben wir für Sie das „S&P-Tool – Gefährdungsanalyse“ entwickelt. Mit dem excel-basierten Tool haben Sie die Möglichkeit die Risikoarten unternehmensspezifisch einzuschätzen. Dafür werden die Risikoarten mit einer gezielten Risikobeschreibung und -bewertung in drei Risikoklassen (hoch – mittel – gering) eingeteilt. Je nach Risikogruppe sind Präventions- und Sicherungsmaßnahmen einzuleiten bzw. zu prüfen. Entsprechende Empfehlungen zur Geldwäsche-Prävention können auf den Vorgaben der 4.EU Geldwäsche-Richtlinie aufgebaut werden. Eine Übersicht zu den möglichen Präventionsmaßnahmen können Sie gerne bei Schulz & Partner anfordern.

 

Inhouse Schulungen und Inhouse Seminare – Seminare und Seminarorte – Gefährdungsanalyse bei Automobilbanken

Wir bieten unsere Inhouse Trainings und Inhouse Seminare zu der Gefährdungsanalyse u.a. an den Seminarorten Berlin, Hamburg, Muenchen, Koeln, Frankfurt am Main, Stuttgart, Duesseldorf, Dortmund, Essen, Bremen, Leipzig, Dresden, Hannover, Nuernberg, Duisburg, Bochum, Wuppertal, Bielefeld, Bonn, Muenster, Karlsruhe, Mannheim, Augsburg, Wiesbaden, Gelsenkirchen, Mönchengladbach, Braunschweig, Chemnitz, Aachen und Kiel an.

Auch finden Sie unsere Inhouse Trainings und Inhouse Seminare zur Gefährdungsanalyse in Halle (Saale), Magdeburg, Krefeld, Freiburg im Breisgau, Oberhausen, Erfurt, Mainz, Rostock, Kassel, Saarbrücken, Mühlheim an der Ruhr, Potsdam, Leverkursen, Oldenburg, Osnabrueck, Heidelberg, Darmstadt, Regensburg, Ingolstadt, Wuerzburg, Wolfsburg, Ulm, Heilbronn, Goettingen, Reutlingen, Koblenz, Bremerhaven, Jena, Trier und Erlangen.In der Schweiz bieten wir unsere Inhouse Trainings und Inhouse Seminare in Zuerich, Luzern, St. Gallen, Bern, Basel, Zug und Winterthur an.In Österreich finden Sie unsere Inhouse Trainings und Inhouse Seminare in Wien, Graz, Salzburg und Innsbruck.

Unsere internationalen Seminare und Inhouse Trainings zur Gefährdungsanalyse bieten wir auch in Aberdeen, Abu Dhabi, Amsterdam, Athen, Delhi, Barcelona, Beijing, Birmingham, Bristol, Brussel, Chicago, Dallas, Dubai, Hong Kong, Las Vegas, London, Los Angeles, Miami, Mexico City, Moscow, New York City, Rio de Janeiro, San Francisco, Seoul, Shanghai, Shenzhen, Singapore, São Paulo und Washington an.

Die nächsten Termine finden Sie unter Seminar Termine.

Wir haben Ihr Interesse geweckt?

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Gefährdungsanalyse bei Automobilbanken – Branchenspezifische Anwendung

Das S&P Gefährdungsanalyse Tool kann in den Branchen Einzelhandel, Feinmechanik und Optik, Getränke und Brauereien, Großhandel, Konsumgüter, Luxusgüter und Gütertransport eingesetzt werden.

Eine Gefährdungsanalyse Geldwäsche muss auch im Nichtfinanzsektor erstellt werden. Zum Nichtfinanzsektor iSd GwG gehören u.a. gewerbliche Güterhändler, Immobilienmakler und bestimmte Dienstleister wie bspw. Rechtsanwälte, Steuerberater, Wirtschaftsprüfer. Auch haben Finanzunternehmen, Versicherungsvermittler und Veranstalter und Vermittler von Glücksspielen im Internet eine Gefährdungsanalyse Geldwäsche zu erstellen.

Für die Branchen Banken, Versicherungen, Finanzdienstleister, Factoring, Leasing und Fondsgesellschaften wurde das S&P Tool Gefährdungsanalyse konzipiert. Dieses erfüllt die gesetzlichen Anforderungen des GwG, die IdW-Anforderungen an Präventionsmaßnahmen gegen Fraud sowie die Anforderungen zur Compliance-Organisation.

 

Leadership & Controlling – Gefährdungsanalyse Geldwäsche bei Automobilbanken

Seminar Unternehmensführung:  Geschäftsführung kompakt

Seminar Unternehmensführung:  Controlling – Update für Unternehmer

Seminar Führen:  Die 8 erfolgreichsten Führungstechniken

Seminar Führen:  Konfliktmanagement: Lösungen für den Führungsalltag

Seminar Führen:  Führen mit System

Seminar Kommunikation:  Erfolgreiche Assistenz

Seminar Kommunikation:  Motivation – Kommunikation – Zeitmanagement

Seminar Teamentwicklung:  Zielvereinbarung und Mitarbeitergespräche

Seminar Teamentwicklung:  Personal-Suche der neuen Generation

Seminar Teamentwicklung:  Führungs-Training Teamentwicklung

Seminar Finanzen:  Finanz- und Liquiditätsmanagement

Seminar Finanzen:  Liquiditätsplanung kompakt

Seminar Unternehmensbewertung:  Unternehmensverkauf & Nachfolge

Seminar Unternehmensbewertung:  Welchen Wert hat mein Unternehmen?

Seminar Nachfolge:  Unternehmensnachfolge erfolgreich gestalten

Seminar Nachfolge:  Konfliktmanagement in Familienunternehmen

Seminar Geldwäschebeauftragter:  Geldwäsche und Fraud – Basisseminar

Seminar Geldwäschebeauftragter:  Geldwäsche und Fraud – Aufbauseminar

Seminar Compliance:  MaRisk-Compliance – WpHG-Compliance – Vertriebsbeauftragter

Seminar Compliance:  Compliance

Seminar MaRisk Compliance:  Neue Compliance-Funktion gemäß MaRisk

Seminar MaRisk Compliance:  Compliance im Fokus der Bankenaufsicht

Seminar Depot A:  Depot  A im Fokus der Bankenaufsicht

Seminar Depot A:  Depot A Management: Kompaktwissen für die Niedrigzinsphase

Seminar Planung:  Liquiditätsplanung Basiswissen

Seminar Planung:  Liquiditäts- und Finanzplanung

Seminar Vertrieb:  Erfolgreich im Vertrieb

Seminar Vertrieb:  Preis-Wissen kompakt

Seminar Rechnungswesen:  Bilanz-Wissen kompakt

Seminar Rechnungswesen:  Bilanz- und Eigenkapitaloptimierung

Inhouse:  Unternehmensführung

Inhouse:  Führung – Kommunikation – Teamentwicklung

 

Compliance & Geldwäschebeauftragter – Gefährdungsanalyse Geldwäsche bei Automobilbanken

Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäsche und Fraud – Basisseminar

Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäsche und Fraud – Aufbauseminar

Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäsche & Fraud – Update

Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäsche & Fraud – Forum

Seminar Geldwäschebeauftragter: Gefährdungsanalyse – Prüfung 2015

Seminar Geldwäschebeauftragter: Aufbauseminar – Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

Seminar Compliance: MaRisk-Compliance – WpHG-Compliance – Vertriebsbeauftragter

Seminar Compliance: Compliance

Seminar Compliance: Compliance für Vertriebsbeauftragte

Seminar MaRisk Compliance: Neue Compliance-Funktion gemäß MaRisk

Seminar MaRisk Compliance: Compliance im Fokus der Bankenaufsicht

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